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万润科技成立以来，股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书制度逐步建立健全，已建立了比较科学和规范的法人治理制度。 于2008 年5 月19 日召开创立大会，审议通过了《深圳万润科技股份有限章程》及《股东大会议事规则》，选举产生了第一届董事会、监事会成员。 于2008 年5 月20 日召开第一届董事会第一次会议审议通过《董事会议事规则》并提交股东大会审议，同日召开第一届监事会第一次会议审议通过《监事会议事规则》并提交股东大会审议。 于2008 年8 月2 日召开第一届董事会第二次会议审议通过《深圳万润科技股份有限董事会秘书工作制度》、《深圳万润科技股份有限内部控制制度》、《深圳万润科技股份有限投资管理制度》、《深圳万润科技股份有限信息披露制度》、《深圳万润科技股份有限总经理工作细则》及《深圳万润科技股份有限财务管理制度》。审议通过《深圳万润科技股份有限募集资金专项存储制度》、《深圳万润科技股份有限对外担保管理制度》及《深圳万润科技股份有限关联交易决策制度》并提交股东大会审议。 于2008 年8 月18 日召开2008 年第二次临时股东大会，审议通过《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《深圳万润科技股份有限募集资金专项存储制度》、《深圳万润科技股份有限对外担保管理制度》及《深圳万润科技股份有限关联交易决策制度》。 于2009 年5 月5 日召开第一届董事会第七次会议审议通过《深圳万润科技股份有限独立董事工作制度》、《深圳万润科技股份有限内部审计制度》、《深圳万润科技股份有限董事会战略委员会工作细则》、《深圳万润科技股份有限董事会提名委员会工作细则》、《深圳万润科技股份有限董事会审计委员会工作细则》、《深圳万润科技股份有限董事会薪酬与考核委员会工作细则》。于2010 年 1 月25 日审议通过《深圳万润科技股份有限财务审批管理暂行规定》。 于2009 年5 月21 日召开2009 年第一次临时股东大会，审议通过《深圳万润科技股份有限独立董事工作制度》。 于2010 年12 月27 日召开2010 年第四次临时股东大会，参照上市的要求制定和完善了 《深圳万润科技股份有限章程》(草案)、《深圳万润科技股份有限股东大会议事规则》、《深圳万润科技股份有限董事会议事规则》、《深圳万润科技股份有限监事会议事规则》、《深圳万润科技股份有限关联交易决策制度》、《深圳万润科技股份有限募集资金专项存储制度》、 《深圳万润科技股份有限股东大会累积投票制实施细则》、《深圳万润科技股份有限独立董事制度》、《深圳万润科技股份有限对外担保管理制度》、《深圳万润科技股份有限对外投资管理制度》。 于2011 年7 月19 日召开2011 年第一次临时股东大会，选举产生第二届董事会、监事会。 于2011 年 11 月9 日召开董事会审议通过了《关于修改深圳万润科技股份有限章程（草案）的议案》、《关于〈深圳万润科技股份有限未来分红回报规划（2011－2013）〉的议案》、《关于召开2011 年第二次临时股东大会的议案》。2011 年 11 月24 日，召开2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改深圳万润科技股份有限章程（草案）的议案》，同意修改后的《章程（草案）》。 二、法人治理制度运行情况 （一）三会、独立董事和董事会秘书制度运作及相关人员履行职责情况 报告期内，股东大会/股东会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书依法规范运作，履行职责，未出现违法违规现象，法人治理结构的功能不断得到完善。 董事、监事、独立董事和董事会秘书自选举或聘任以来，均能依照《法》和 《章程》规定履行职责。 1、股东大会制度的建立健全及运行情况 于2008 年5 月19 日召开创立大会，制定了《股东大会议事规则》。股东大会自股份创立以来，严格按照有关法律法规和规章制度对章程的订立和修改、发展规划、募集资金投向、发行授权等事项做出了决议。 2、董事会制度 于2008 年8 月18 日召开2008 年第二次临时股东大会审议通过《董事会议事规则》。设董事会，对股东大会负责，董事会由9 名成员组成。董事会运行规范，董事严格按照《章程》和《董事会议事规则》的规定行使自己的权利。 3、监事会制度 于2008 年8 月18 日召开2008 年第二次临时股东大会，审议通过 《监事会议事规则》。监事会运行规范，监事严格按照《章程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的权利。 4、独立董事制度