非现场监管表填报参考标准.pptVIP

　 信用险事业部业务发展总部 信用险事业部业务发展总部 非现场监管报表填报参考标准 根据各分支机构的问题反馈，参考央行营业管理部标准，对如下非现场监管表格制定填报参考标准： 金融机构客户身份识别情况（识别客户） 金融机构客户身份识别情况(重新识别客户) 金融机构客户身份识别情况(涉及可疑交易识别情况) 金融机构可疑交易报告情况统计表 金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表 金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表 金融机构内控制度建设情况统计表（年报表） 金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况 项目 新客户 一次性交易 跨境汇兑 其他情形 对公客户 总数 符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第12条的规定的限额以上的业务（以投保人数量为统计口径） 无须填写 1、符合《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第13条和14条规定的限额以上的保单的退保和给付（以资金支付时的收款人数量为统计口径）；2、保全时进行的身份识别；3、其他情形 通过代理行识别数 通过第三方识别数 与离岸中心有关的 受益人数 发现问题 合计 匿名、假名 证件造假 证件失效 利用他人证件 犯罪嫌疑人 其他情形 对私客户 总数 通过代理行识别数 通过第三方识别数 居民 合计 其中他人代理的 非居民 合计 其中他人代理的 发现问题 合计 匿名、假名 证件