1.8 天津贵金属交易所试运行期间投资者开户管理办法.docVIP

天津贵金属交易所 试运行期间投资者开户管理办法 版 本: Tpme_jyb1.0.0 编 制: 刘晓蕾 校 对: 部 门: 交易部 日 期: 2010-10-26 修订记录 文档版本 修订作者 修订日期 修订内容 天津贵金属交易所试运行期间投资者开户管理办法 总则 第一条 为规范天津贵金属交易所（以下简称交易所）试运行期间投资者的投资行为，加强投资者教育，指导会员公司规范开户流程，控制市场风险，根据《天津贵金属交易所交易规则》及交易所相关业务规则制定本办法。 第二条 交易所试运行期间的投资者开户原则是：会员公司作为执行主体，交易所进行过程监督和事后合规稽查。 投资者的准入及禁入 第三条 交易所的投资者分为自然人投资者和机构投资者两种。 第四条 自然人投资者的准入条件： 具有独立民事行为能力的自然人； 有至少5个交易日，不少于20笔的模拟交易记录（以交易所系统成交数据为准）； 开户后第一次存入交易保证金不低于10万元人民币。 第五条 机构投资者的准入条件： 依法成立的企业法人及其它经济组织； 有至少5个交易日，不少于20笔的模拟交易记录（以交易所系统成交数据为准）； 开户后第一次存入交易保证金不低于50万元人民币。 第六条 下列单位及个人不得在本交易所开户、交易，会员不得接受其委托进行交易： 国家机关和事业单位； 交易所股东； 交易所、会员单位工作人员及其配偶； 未能提供开户证明材料的单位和个人； 交易所及政府有关监管部门明令禁止入市的单位和个人。 第七条 自然人投资者在开户时须提供以下证件及资料： 本人身份证及其扫描件； 本人近期免冠生活照。 第八条 机构投资者在开户时须提供以下证件及资料： 机构代码证、营业执照及其扫描件； 机构法定代表人及授权委托人的身份证及其扫描件； 机构法定代表人或授权委托人近期免冠生活照。 投资者开户流程 第九条 投资者开户流程： 投资者到会员公司填写《客户调查表》； 会员公司为符合开户条件的投资者开立客户保证金账号（即客户交易账号）； 投资者签订《风险揭示书》以及《试运行客户协议书》； 投资者办理一张交易所指定保证金存管银行的借记卡（如果有，则不需要办理），机构投资者到交易所指定保证金存管银行开通一个结算账户，并签署保证金存管“三方协议”； 投资者到存管银行柜台办理“签约”手续； 投资者熟悉交易所相关规则及办法，并参与模拟交易达到相关要求的天数和笔数后，签署《投资者确认函》及《暂停黄金交易告知函》； 投资者入金：客户第一次入金可以通过柜台或网银的入金方式由银行三方存管的渠道入金（请务必不要采用直接汇款的方式，由此带来的相关责任与损 失由客户和会员自行承担）； 会员将投资者提供的相关资料及《风险揭示书》、《试运行客户协议书》、《投资者确认函》、《暂停黄金交易告知函》、《客户开通交易申请》签字页以电子版形式发送至交易所交易部； 交易所交易部查实投资者已入金后，激活交易账户，投资者可以开始交易。 罚则 第十条 交易所合规稽核部负责对客户资料内容的真实性、合规性进行监督审查，审查不合格的按照《天津贵金属交易所合规管理办法》的相关规定予以处罚。 附则 第十一条 本办法由天津贵金属交易所负责解释和修订。 第十二条 本办法自发布之日起实施。 附件一：《客户调查表》 附件二：《风险揭示书》 附件三：《试运行客户协议书》 附件四：《投资者确认函》 附件五：《客户开通交易申请》 附件六：《客户影像资料格式要求》 附件一： 客户调查表（自然人客户） 客户姓名： 客户性别： 证件名称： 证件号码： 家庭电话： 移动电话： 职 业： 邮政编码： 家庭住址: 投资经验： □证券 （ 年） □外汇 （ 年） □期货（ 年） □期指 （ 年） □期权 （ 年） □金银（ 年） □房地产（ 年） □银行理财产品 □其他 （请列明） 投资目的： □ 对冲 □ 长期投资 □ 短期投资 □ 风险投资 投资风险偏好： □高风险高收益 □中风险中收益 □低风险低收益 投资额度： 万元（预定的最高金额，包括开户资金和可能用于追加保证金的其他资金） 对于以上表格中所提供的资料及信息，作为合同不可分割的一部分，本人是自愿填写的，并且保证真实有效。 客户（签字）：