《信托与租赁》作业集答案.docVIP

参考答案 第一章 第章 第章 第章 第章 2．承购包销、公募招标 3．场内交易市场、场外交易市场 4．政府债券基金、公司债券基金、市政债券基金 二、名词解释 1．债券　是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,并且承诺按利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证第章 一、填空题 1．网上定价发行方式，全额预缴款方式 2．可流转性，可以合法、便利地交易转让 3．集合竞价，连续竞价 二、名词解释 1．股票发行是指符合发行条件的股份有限公司（包括已成立的合经批准拟成立的）以筹资为目的，依法定策划能够续，向发行人以外的投资者，就股票作出的要约邀请或销售行为。 2．B股 是指以人民币表明面值，以外币认购和进行交易，专供外国和我国香港、澳门、台湾地区的投资者买卖，在境内证券交易所上市交易的股票。 3．境外上市外资股 指中国的股份有限公司在境外发行，由境外的投资人以外币购买，并在境外证券交易所上市的股份。 4．网上定价发行方式 是指主要承销商利用证券交易所的交易系统，由主承销商作为股票的唯一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购。 5．全额预缴款方式 是指投资者在规定的申购时间内，将全部申购款存入主承销商在收款银行设立的专门账户中，申购结束后转存冻结银行账户进行冻结，在对到账资金进行验资和确定有效申购后，根据发行量和申购总量计算配售比例，进行股票配售，余额款返还给投资者。 6．股票交易 7．归入权 三、问答题 1．1股票发行应该遵守公开、公平、公正的原则； 2股票发行应该遵守平等的原则； 3同一发行条件的限制，即同次发行的股票，每股的发行条件和价格应当相同； 4不得低于票面金额发行的原则。 2．1生产经营必须符合国家的产业政策 2发行的普通股票限于一种，并且同股同权； 3发起人认购的股本数额，不少于公司拟拟定发行股本总额的35%； 4在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但国家另有规定的除外； 5社会公众和公司内部职工持股比例的要求； 6发起人在最近3年内没有违法行为。 3．1第一次发行的股份已募集足，并间隔一年以上； 2公司最近3年连续盈利，并可向股东支付股利； 3公司最近3年财务会计文件无虚假记载； 4公司预期利润率可达到同期存款利率。 4．1B股发行的条件： ①所募资金用途符合国家产业政策；　 ②符合国家有关固定资产投资立项的规定；　 ③符合国家有关利用外资的规定； ④发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的３５％； ⑤发起人出资总额不不少于1.5亿人民币； ⑥拟向社会发行的股份达公司股份总额的25%以上；拟发行的股份总额超过4亿人民币的，其香社会拟发行股份的比例达到15%以上； ⑦改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业在最近３年内连续盈利； ⑧国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 2增资发行B股的条件： ①公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确立的用途相符，并且自己你使用效益良好；　 ②公司净资产总值不低于1.5亿人民币； ③公司从前一次发行股本到本次申请期间没有重大的违法行为； ④公司近３年连续盈利来；原有企业改组或国有企业作为其主要发起人设立的公司，可以连续计算； ⑤国务院证券监督机构规定的其他条件。 5．1按发行对象可分为公募发行和私募发行； 2根据证券发行是否借助证券发行中介机构划分为直接发行和间接发行； 3根据发行价与证券票面金额或贴现金额的关系划分为平价发行、时价发行、中间价发行和折价发行； 4根据发行条件确定方式不同而划分为议价发行和招标发行； 5依发行有无担保，证券发行可分为担保发行和无担保发行。 6．1由承销商推荐并向中国证监会申报； 2中国证监会初审； 3中国证监会以投票方式对股票发行申请进行表决，提出意见； 4中国证监会依据发行审核委员会的意见，对发行人的申请或不予核准的决定。 7．竞价程序具体有三种方式，电脑竞价交易程序，口头竞价交易程序，书面竞价交易程序。 电脑竞价交易程序：证券商在接受客户委托后，将买卖指令场内交易员，交易员一并输入到交易所计算机主机，然后按申报要求撮合交易，成交后通过主机发出成交信号，场内买卖双方 到中介经纪出，在场内成交单上签字盖章，完成交易。 8．开立证券账户；证券交易的委托指令；竞价成交；清算和交割；证券登记过户。 9．证券价格涨跌限制；国家股和法人股转让的限制；归入权的限制；股票的暂停和终止交易；禁止证券交易中的内幕交易行为；禁止证券交易行为中的垄断行为。　 第章 第章 是以融资租赁为主，金融与贸易相结合，由出租方、承租方、供货方、委托人及金融机构等共同参与进行的一种服务性商业信用活动。 第章 2．经营性租赁 租赁期较