上海黄金交易所现货交易规则.docVIP

, 上海黄金交易所现货交易规则目 录 第一章 总则 第二章 交易时间与交易品种 第三章 代理与自营 第四章 报价与成交 第五章 现货实盘交易与现货即期交易 第六章 现货延期交收交易 第七章 风险管理 第八章 清算业务 第九章 交割业务 第十章 发票管理 第章第章 异常情况处理 信息 第十四章 监督管理 第十五章 争议 第十六章 附　则 附件一 交易时间明细表 附件二 合约参数表 第一章为保交易当事人的合法权益和社会公众利益，根据和《上海黄金交易所章程》制定本规则。上海黄金交易所（以下简称交易所）公开、公平、公正诚实信用的原则，组织经批准的交易。按照价格优先、时间优先自由报价撮合成交。 第二章　交易时间与交易品种 交易所交易地点为上海市河南中路99号。 交易所周一至周五开市（国家法定节假日及交易所公告的休市日除外）,连续交易时间详见“交易时间明细表”（附件一）。 交易所上市的品种有黄金(Au)、白银(Ag)、铂(Pt)，以及其它经中国人民银行批准的品种。 根据交易方式不同，交易所挂盘合约分为现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其它经中国人民银行批准的合约。 黄金现货实盘合约有Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95和Au99.5；铂金现货实盘合约有Pt99.95； 白银现货即期合约有Ag99.9和Ag99.99； 黄金现货延期交收合约有Au（T+D））））的主要包括：、交易代码交易交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、交易时间、最低交易保证金、交割品、交割、交割、交割地点、交易手续费。合约的附件与合约具有同等法律效力。 交易所实行会员制组织形式，会员可以直接参与交易，客户必须通过会员的代理参与交易。 客户参与交易所的交易，必须事先在具备相应代理业务资格的会员处办理开户登记。客户分为客户和个人客户。营业执照印件 个人客户是指具有完全民事行为能力的自然人，个人客户提交开户申请时，须提交如下资料、并将资料信息报交易所及其授权的账户管理机构注册登记：1、自然人账户注册申请表； 2、自然人有效身份证明文件。委托他人代办的还需提供委托代办书、代办人有效身份证明文件； 3、交易所或交易所授权的账户管理机构规定的其他材料。 会员在接受客户开户申请时，须向客户提供《交易风险书》。个人客户应在仔细阅读并理解后，在该《交易风险书》上签；客户应在仔细阅读并理解后，由法定代表人在该《交易风险书》上签并盖公章。 会员在接受客户开户申请时，双方须签署。个人客户应在该上签，客户应由法定代表人在该上签并盖公章。 会员可参照交易所对会员收取的交易保证金比例，根据自身风险管理要求，确定代理业务的交易保证金比例。会员收取客户的交易保证金必须高于交易所对会员收取的交易保证金比例。 会员的自营业务、代理业务都必须通过交易所的竞价交易系统完成，不得私下对冲。 会员自营业务与代理业务的会计账目必须严格分开，客户交纳的保证金存放于会员代理专用账户，以备随时交付保证金及有关费用。严禁会员以任何形式挪用客户资金。 每日交易结束，会员可通过交易所会员服务系统获取成交记录。会员应及时核对，如有异议应在以书面形式向交易所提出。会员在每日交易市后应当为客户准备交易结算报告。客户有权按照约定的时间和方式知悉交易结算报告的内容。 会员应按客户的委托进行交易，并为客户保守交易秘密。 会员对其名下的交易先行承担全部责任，客户对自己委托的交易负全部责任。客户有向交易所反映委托交易业务中存在问题的权利。 的交易价格是指交割在仓库交货的含增值税价格。交易单位为“手”， 必须以“一手”的整数倍进行，不同交易合约每手的商品数量报交易所实行价格涨跌停板制度。当某一在某一交易日收盘前5分钟内出现只有停板价位的买入（卖出）申报、没有停板价位的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价位的情况时，交易所确定该在该交易日收市时出现涨（跌）停板，并按有关规定处理。交易所实行保证金制度。保证金是指会员按规定标准交纳的资金，用于算和保证履约。保证金分为算准备金和交易保证金。 交易保证金是指会员在交易所保证金账户中确保合约履行的资金，是己被合约占用的资金。交易所可调整交易保证金 现货实盘合约以当日的第一笔成交的价格作为开盘价。现货即期合约和现货延期交收合约的开盘价通过集合竞价的方式产生，开盘集合竞价没有产生开盘价的，以当日的第一笔成交的价格作为开盘价。 集合竞价采用最大成交量、最小剩余量原则，高于集合竞价产生价格的买入申报全部成交；低于集合竞价产生价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。 开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开盘后的竞价