定向资产管理合同.docVIP

XXXX 定向资产管理计划合同 （合同编号：） 委托人：XXXX 管理人：XXXX 托管人：XXXX 目 录 一、前言 4 二、释义 4 三、声明与承诺 5 四、当事人及权利义务 7 五、委托资产 11 六、委托资产投资 14 七、投资主办人的指定与变更 15 八、投资指令的发送、确认和执行 16 九、交易及交收清算安排 18 十、越权交易处理 19 十一、委托资产的估值 21 十二、委托资产的会计核算 23 十三、托管人对管理人的投资监督 23 十四、资产管理业务的费用与税收 24 十五、信息披露义务 26 十六、关联方证券的投资 错误！未定义书签。 十七、期末资产清算 26 十八、资产管理合同的生效、变更与终止 27 十九、保密 29 二十、违约责任 29 二十一、争议的处理 30 二十二、其他事项 30 一、前言 为规范证券公司定向资产管理业务的运作，明确证券公司定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号，以下简称《规范》）等法律、行政法规和中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书及客户风险承受能力调查表，阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产本金不受损失，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托人委托资产在托管专户内的安全，但不保证委托人委托资产本金不受损失或取得最低收益。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、委托人：XXXX 2、管理人：XXXX 3、托管人：XXXX 4、本定向资产管理计划合同或本合同：《XXXX定向资产管理计划合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更 5、委托资产：委托人所交付的委托资金是其合法管理的财产 6、交易日：上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 7、工作日：上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 8、T+1日：T日（交易日）后（不包括T日）的第1个工作日 9、投资总收益：委托管理期限内委托资产投资运作获得的各类收入，包括但不限于：投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入 10、业绩报酬：管理人向委托资产投资总收益所收取的一定比例的费用 11、委托资产专用账户：指为实现资产管理目的，管理人和托管人用以为委托人提供资产管理服务的账户，包括专用证券账户、银行托管专户、及其他专用账户。 12、托管账户：托管人以委托人或资产管理计划（联名方式）名义为本资产管理计划开立的专门用于保管本资产管理计划项下资金及清算交收的银行账户 13、不可抗力：本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，该等不可抗力包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形，因电信服务商原因导致托管人资金划付的网络中断、无法使用的情形 三、声明与承诺 （一）委托人的声明与承诺 1、委托人具有合法的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和监管部门有关规定禁止或限制参与定向资产管理业务的情形； 2、委托人承诺以真实身份参与定向资产管理业务，保证提供给管理人、托管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法。如发生任何实质性变更，委托人应在相关变更发生后两个工作日内书面告知管理人、托管人； 3、委托人保证委托资产的来源和用途合法；本委托资产的资金来源为[专项资产管理计划募集资金 ]，委托人保证向管理人提供合法筹集的证明文件； 4、委托人签署和履行本合同系其真实意思表示，已经按照其章程或者其它内部管理文件的要求取得合法、有效的授权，且不会违反对其有约束力的任何合同和其他法律文件；委托人已经取得签订和履行本合同所需的一切有关批准、许可、备案或者登记。 5、委托人声明已听取了管理人指定的专人对管理人业务资格的披露和对相关业务规则和合同的讲解，并已充分理解本合同全文，了解