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FATF类型研究报告对完善我国证券业反洗钱监测体系的借鉴 甘力 侯建强 (中国人民银行成都分行 西南财经大学) 《西南金融》2011年 第2期 作者简介： 甘力(1976一)，男，四川邻水县人，供职于中国人民银行成都分行，硕士研究生，研究方向：金融学。 侯建强(1 978-)，男，内蒙古呼和浩特人，西南财经大学在读博士，任职于中国人民银行成都分行。 摘要：金融行动特别工作组(FATF)作为当今世界最具权威性的反洗钱国际组织，每年会对不同领域的洗钱风险和手法展开研究并出台夹型研究报告，并依此指导和评估各国的反洗钱工作。本文通过研究FATF20o9年1 0月发布的《证券业洗钱和恐怖融资研究报告》，运用《报告》成果对我国现行证券业反洗钱监测体系进行分析评估，提出了完善建议。 关键词：反洗钱 类型研究 反洗钱监测体系 2009年10月，FATF(金融行动特别工作组)向4O个包括中国在内的国家(地区和国际组织)开展了问卷调查，并在总结归纳2002年以来FATF、MONEYVAL (欧盟反洗钱组织)、APG(亚太反洗钱组织)及其他国际组织对证券业反洗钱研究成果的基础上，发布了《证券业洗钱和恐怖融资研究报告》(以下简称《报告》)。《报告》反馈了FATF等组织在证券业反洗钱工作上的态度和建议，对我国结合实际开展证券业反洗钱工作，更快达到国际标准，具有非常重要的