2014安宿州市华融小额贷款公司现场检查报告 .docVIP

宿州市华融小额贷款有限公司 现场检查报告 宿州市金融办： 我们接受委托，对宿州市华融小额贷款有限公司（以下简称“华融公司”）2013年度依法合规经营情况进行了现场检查。建立健全内部控制制度，保护资产的安全和完整，保证会计资料、档案资料及其他相关资料的真实、合法、准确、完整是华融公司管理当局的责任。我们的责任是根据《安徽省人民政府金融工作办公室文件》皖金[2014]20号文件、《2014年度全省小额贷款公司现场检查方案》及相关文件的要求，对华融公司2013年度依法合规经营情况进行现场检查并出具现场检查报告。现将检查情况汇报如下： 机构、高管人员情况 机构情况 华融公司的设立已经过宿州市人民政府金融工作办公室的批准（宿金 [2012]11号文件），并且取得341300000082868号企业法人营业执照；营业场所内醒目位置已公开悬挂开业批复文件、营业执照，并悬挂本机构不吸收公众存款、诚实守信等公开承诺标牌，已悬挂全省小额贷款公司统一标识。 2.高级管理人员情况 该公司董事长、总经理经过任职资格核准，具备任职资格；履职期间无违法、违规经营行为。 3.业务范围情况 华融公司业务范围为小额贷款发放，不存在其他未经省政府金融办批准的业务。 （二）资产方面 1.库存现金及结算账户方面 华融公司开户银行为徽商银行股份有限公司宿州淮河路支行，账号：2510301021000027339，201