C-TPAT管理手册 - 副本.docVIP

福州新兴家居用品有限公司 C-TPAT管理手册 受控状态：受控 文件编号：HT/CTPAT-A-1发布版次：第A版 批 准 审 核 编 制发布日期：2009年11月28日 实施日期：2009年11月28日 目 录 第0章 前言 第1章 C-TPAT 总要求 第2章 反恐的方针和任务 第3章 公司组织架构图 第4章 实际现场保安 第5章 出入控制 第6章 货运和运输工具保安 第7章 人事保安 第8章 教育培训 第9章 其他补充要求及对分包商要求 前 言 一、目的 编制此C-TPAT 反恐安全管理手册的目的是：为了确保工厂的运作符合C-TPAT 的安全指引，为了确保工厂的财产安全，为了防止他人非法利用货物出口和车辆进行走私或者恐怖活动，为了使货物和车辆能够快速获得海关的批准和放行，特制定此手册作为推行和运作指引。C-TPAT 手册会因应海关、客户和C-TPAT 的最新需求随时进行修订。 注：C-TPAT全名为 “Customs-Trade Partnership Against Terrorism”海关-商贸反恐贸易伙伴。 为了贯彻落实C-TPAT 安全制度在工厂的执行，工厂任命总经理林起恩先生为专责C-TPAT 之管理代表，仓库负责监测货物和交通工具的进出和迁移，保安队长负责厂房的秩序安全，品管部负责C-TPAT 的定期或不定期的内部评估。 1、C-TPAT 管理代表之职责包括： a．负责在工厂内推行和维持C-TPAT 安全管理体系； b．负责向工厂内部传达C-TPAT 的最新要求以及策划内部的自我评估审核； c．负责与客户、海关等有关政府机构进行沟通联络； d．负责根据自我评估、审核和调查所发现之缺点采取改善措施； e．负责为C-TPAT 的推行和维持提供必需的资源。 2、仓库 a．负责监察货物的装卸和流动以及载货车辆在厂内的迁移； b．负责监察来料的接收、流转和货物的发放； c．负责监察、调查、分析和报告货物的短缺和盈余。 3、人事行政部 a．负责维持车辆/货物/人员出入厂房的控制（查验、登记、核实等）。 b．负责厂房内的治安巡查和秩序维护，查验/监控员工出入厂房有无携带违禁物品，防止非授权人员、物品、交通工具进出厂房。 4、品管部 a．负责协助管理代表在工厂内推行实施C-TPAT； b．负责定期执行C-TPAT 的内部审核和跟进有关的改善措施。 5、综合部单证员 负责货运单证的准备和跟进装货情形；负责与海关/商检部门预先完成办理通关单据的沟通联络。 6、其他部门 下班后锁好门窗、关闭水电，做好货物标识和保存，做好物品的流转控制以预防遗失/损坏；培训员工了解C-TPAT 要求。 第1章 C-TPAT 总要求 一、为了符合C-TPAT 反恐安全要求以及便于各行业去推行实施C-TPAT，由海关及商贸业界联合制订了有关保安指引涵盖范围包括： a．程序保安 b．实际现场保安 c．人事保安 d．教育及培训 e．出入管制 f．船运程序 g．运输工具保安 二、为了符合C-TPAT 保安指引（Security guidelines），公司建立了相应的安全管理系统，主要内容有： 1．为了确保C-TPAT 安全系统在工厂内的贯彻执行，公司指定C-TPAT管理代表去负责在工厂内推行C-TPAT 安全系统。 2．公司指定C-TPAT 的安全经理去监察工厂执行C-TPAT 的情况，例如实际现场的安全状况、检查货物/车辆/人员的出管制，在收发和付运过程中车辆和货物的安全迁移，在人事保安以及人员培训等方面的情况。 3．为了能够更好地贯彻落实C-TPAT 安全系统在工厂内的执行，在C－TPAT 管理代表的策划下，公司编制C-TPAT 手册作为运作指导文件，手册中根据C-TPAT 要求制订了一系列的安全政策和运作程序，介定了负责C-TPAT 的人员以及其职责，并编制实施以下运作程序： 1）实际现场保安程序 a．出入管制程序：人员/车辆/货物的出入管制。 b．人事保安程序：人员的身份背景调查等。 c．教育及培训程序：员工的教育培训。 d．运输工具保安程序：按规定区域停放，追踪和验证货柜、拖车等密封条。 e．货运程序：包括监察货物之进入和移动，适当标记、秤重、核点和货物、设备的验证须符合付货运清单；追查和报告货物的短缺和盈余，处理货物进出的过多、短缺识别以及不能付运或者违规的货物等内容；指引签署、调换、记录货物在厂房内外迁移流通的监控。 f．程序或运作上的安全：信息的传递；电脑信息的安全维护等。 4．如存在异常或不合规定的行为时，一般会由负责监测日常C-TPAT的安全负责人（仓库/保安队长）向工厂C-TPAT 管理代表进行报告；同时，还可以通过定期的内部审核去查核存在的问