xx支行2012数年反洗钱工作自律评估报告.docVIP

金融机构反洗钱工作自律评估报告 自律评估单位名称： xx银行xx县支行 自律评估单位负责人：xx自律评估单位地址：xx县xx镇xx街xx号自律评估时间跨度：2012年 1月1日至2012年12月31日自律评估时间：2013年1月4日-6日报告完成时间：2013年1月6日报告正文：根据总行关于做好2012年反洗钱自律评估工作的通知要求，我行于2013年1月4日至1月6日组织自律评估小组按照《四川省金融机构洗钱风险评估办法（试行）》，对照反洗钱自律评估的标准和内容认真开展了2012年全年反洗钱自律评估工作。现将有关情况报告如下： 　　一、我行反洗钱自律评估工作组织开展情况： 为做好本次反洗钱自律评估工作，我行分管领导召集自律评估小组全体成员按照自律评估工作的目的和要求，于 1月4日-6日严格按照《洗钱风险评估办法》的规定，重点针对反洗钱内控制度建设、客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户风险等级划分情况、反洗钱宣传培训、反洗钱信息保密情况、反洗钱工作内部监督检查等方面对营业部、二级支行2012年全年反洗钱工作的开展情况进行了检查，认真收集整理了有关反洗钱工作资料，根据反洗钱工作自律评估内容及扣分标准，对每个评估项目逐条进行了认真打分。 通过对我行下辖营业部、2个二级支行2012年全年的大额交易和可疑交易的账薄原始记录、综合业务系统的大额支付进行逐笔审查，未发现开立有匿名账户或