规划部风险控表格.doc

一、主要职责一览 单位：经营开发分公司规划部 1、分析公司的经营现状以及各业务单位在行业内的地位、优势与弱点，并评估宏观经济和行业发展对公司造成的影响，为公司多元化发展寻求项目筹备。 2、收集国内外同行业先进企业资料，总结先进经营理念、管理体制、管理方法，对提高公司竞争力提供建设性意见； 针对专项课题进行研究，为公司决策层提供支持。 3、定期提供战略分析研究报告，为公司总体战略提供有效依据；制定公司的年度和中长期发展规划。 4、协助项目谈判与实施，跟踪投资项目进展，评估投资项目效果，分析与预期的差异，制作项目总结汇报。 5、完成领导交办的其他工作。 二、岗位框架图 单位（部门）：经营开发分公司规划部 三、重要业务事项目录 单位：经营开发分公司规划部 序号 事项名称 主要内容 责任岗位 1 同类项目考察 对市场已有同类项目进行统计 资料搜集工作岗 2 数据搜集 通过图书馆和互联网进行搜集 资料搜集工作岗 3 现场数据搜集 人工数据采集 资料搜集工作岗 4 规划形成 根据上级核心精神完成规划报告 实施阶段岗 5 质量控制 对规划项目的实施跟踪统计 评估阶段岗 6 反馈管理 通过对规划项目的跟踪和经济分析实施微调 评估阶段岗 7 评估修改 通过对项目的评估对规划报告进行评估改进 评估阶段岗 四、重要业务事项廉洁风险分布图 五、廉洁风险防控一览表 单位：工程项目建设领导小组办公室 业务事项 关键环节 所涉人员 廉洁风险表现形式 风险 等级 防控措施 拟建立健全 的制度名称 1、项目预可、工可 选择承担单位 前期工作岗 1.采用不正当手段，选择与其有利益关系的单位； 2.为牟私利，对研究费用审批不严。 二级 三级 1.公开招标选择承担单位，确定研究费用； 2.如不公开招标，采用邀请招标、竞争性谈判选择承担单位，确定研究经费。 承担单位开展预可、工可研究 前期工作岗 1.不能按计划履行工作职责，转让项目牟利； 2.过分迁就地方要求，增加不合理工程规模； 3.研究深度不足，研究成果存在重大缺陷。 一级 一级 一级 1.加强合同约束，制定违约惩罚、退出制度，跟踪监督项目进展； 2.制定线外工程、附属工程建设标准和管理办法； 3.督促承担单位建立健全质量保证体系，并跟踪检查。 2、勘察设计 选择勘察设计单位 前期工作岗 1.选择不符合资质条件的勘察设计单位 2.有意肢解工程规模规避招标，直接签订设计委托合同； 3.有意肢解招标标段，暗中为有利益关系的单位中标做铺垫。 三级 一级 二级 1.严格执行勘察设计资质管理，将委托情况报建设单位主管部门备案； 2.实行勘察设计公开招标； 3.标段划分实行多部门把关，集体研究决策，对一般工程项目不应过度提高资质要求。 勘察设计阶段 勘察设计阶段 前期工作岗 前期工作岗 1.通过设计单位在设计文件中针对特定供货单位设置相应的规格、技术条件。 2.针对采用初步设计进行施工招标的项目，为利害关系的施工单位牟取不正当利益，与设计单位串谋，故意在施工图设计中埋下设计变更的隐患； 3.授意或强迫设计单位选择不合理技术方案； 4.对设计质量存在缺陷、设计进度滞后的设计单位仍然全额支付设计费用。 二级 二级 三级 二级 1.严谨排斥公平竞争，制定或暗定材料品牌和生产商； 2.实行初步设计和施工图设计专家审查制度，制定设计保证金制度； 3.逐步建立设计监理制度； 4.在设计合同中规定反索赔条款。 3、招标、投标工作 履行招标准备工作有关手续 项目建设实施岗 1.应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标； 2.未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标； 一级 1.向行政监督部门备案年度招标计划。 2.严格按照招投标法，根据项目规模进行招标。 编制招标文件、资格预审文件 项目建设实施岗 1. 违规设置不合理的资质条件和废标条款排斥潜在投标人； 2.应当履行招标文件备案手续而未履行； 3.招标人在编制招标文件、资审文件时，针对特定人提高或者降低资格条件和评价指标，以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间公平竞争。 二级 一级 1.标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；将所有废标条款汇总到一张表中单列，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查； 2.执行招标文件备案制度，必要时要求招标