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业务要点提示 3.对个人解除限售存量股的规定 个人持有的解除限售存量股及持有该存量股的账户通过二级市场买入的该品种流通股等不得用于约定购回式证券交易 4.约定购回标的证券与自营持股合并计算 约定购回所交易的标的证券与公司持有的自营证券合并计算，因此不得超过上市公司总股本的5%。如公司持有同一上市公司股份的比例或增减变动应遵守相关法律法规和业务规则的规定。达到法定比例的，应履行相应的信息报告和披露义务。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 约定购回式证券交易 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 基本概念及客户资质审核 交易要点和案例解读 业务流程 上交所规则变化和沪深交易所规则差异 公司业务规则调整和业务要点提示 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 符合条件的客户以约定价格向证券公司卖出标的证券（“初始交易”），并约定在未来某一日期按另一约定价格从证券公司购回标的证券（“购回交易”）的交易行为。 客 户 证券公司 初始交易 标的证券 初始交易金额 客 户 证券公司 购回交易 标的证券 购回交易金额 基本概念 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 约定购回式证券交易业务流程图 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 客户资质审核 * 1、开户资料齐全，账户规范且账户状态正常的个人、机构客户； 2、客户信誉良好，无重大违约记录； 3、不存在其它严重影响客户偿债能力的情形. 4. “开户满6个月，账户资产在250万以上”条款已经取消，但是每次交易金额必须大于10万元 5. 务必让客户在3点前过来办理手续，因为所有更新的材料都要通过中登验证。（机构户更要尽量提早） 6.不能非现场办理，要照客户头像 客户准入条件 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 客户资质审核 * 1、本人有效身份证明文件原件； 2、普通证券账户卡原件，融资融券信用股东卡； 补充材料: 3、公司认可的具有法律效力的个人金融资产和其他资产证明文件及复印件（金融资产证明要求为一个月内出具的，其他资产证明主要指房产) （最多可加25分） 4、由人民银行出具的个人信用报告（六个月内出具的）；（最多可加5分） 5、收入证明资料（一个月内出具的）；（最多可加10分） 备注：1、其他金融资产和房产证明只作为授信等级评分的加分项目，不作为申请交易额度的依据。 2、需要将此计算结果舍去小数部分，取整至万元。 申请材料（个人） Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 客户资质审核 * 1、企业营业执照（副本）或注册登记证书原件及复印件（须经过年检，且应在有效期内）； 2、组织机构代码证原件及复印件（须经过年检，且应在有效期内）； 3、税务登记证原件及复印件（国家规定的免税企业可不提供税务登记证）； 4、法定代表人授权委托书原件(须加盖机构公章和法定代表人签章)；（内网—凭证下载） 5、法定代表人证明书原件（加盖机构公章）及有效身份证明文件复印件（加盖机构公章）； 申请材料（机构） Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NE