中国工业产业R＆D产出弹性测算1993-2002.doc

中国工业产业R＆D产出弹性测算：1993-2002吴　延　兵( （中国社会科学院经济研究所，100836） 内容摘要：本文运用1993~2002年中国大中型工业企业行业面板数据测算了R＆D产出弹性。在扩展的柯布-道格拉斯生产函数基础上，在估算各工业产业R＆D资本存量、校正双重计算问题后，通过混合OLS、固定效应法和一阶差分法等不同的估计方法，本文研究发现，中国大中型工业产业中R＆D产出弹性约为0.1~0.3。本文研究还发现，R＆D对产出的贡献还取决于技术机会、企业规模、产权结构等特定的约束条件。 关键词：R＆D产出弹性 R＆D存量 面板数据Abstract: The paper estimates the elasticity of output with respect to RD by using the panel data on Chinese industries of large and medium-sized enterprises from 1993 to 2002. On the basis of expanded C-D production function, and after calculating R＆D capital stock and revising double counting problem, we find that the elasticity of output with respect to RD is about 0.1~0.3 by using different regress models including pooled OLS, fixed effects and first difference. We also find that the contribution of RD to productivity also depends on some constraints such as technical opportunity, firm size and ownership structure. Key Words: the elasticity of output with respect to RD; RD capital stock; panel data JEL Classification: D21, L60, O31 中国工业产业R＆D产出弹性测算：1993-2002一、引 言 经济增长理论认为，技术进步是现代经济增长的来源和内生演化的动力。研究与开发（R＆D）又是技术进步的主要来源。理论上，研发活动创造和积累知识，促进产品创新和工艺创新，推动经济可持续增长。因而，测算R＆D对经济增长的贡献一直是经济学研究的重点问题之一。早在20世纪60年代，有些学者的研究就表明R＆D是促进生产率提高的重要因素（Minasian,1962,1969;Griliches,1964;Mansfield,1965）。20世纪70~80年代，R＆D与生产率的理论研究框架成熟（Griliches, 1979)，此后涌现出大量经验研究文献。 经验研究通常采用生产函数方法来分析R＆D与生产率的关系。这种方法将R＆D存量（或知识存量）作为一个独立的生产要素纳入传统柯布－道格拉斯生产函数中，以测算出R＆D产出弹性或R＆D收益率。在经验研究中，由于采用的数据层面（企业、产业或国别）不同，测算的R＆D产出弹性也有较大差异。在企业层面上，R＆D产出弹性约为0.05~0.60；在产业层面上，R＆D产出弹性约为0~0.50；主要分布在0.10~0.20之间（Griliches,1988; MairesseSassenou,1991; Australian Industry Commission,1995）。总体来看，虽然数据来源、研究方法等并不相同，但几乎所有的研究均发现R＆D对生产率有积极影响。 关于中国的R＆D与生产率的关系，一些国内外学者运用不同的样本进行了研究。Hu(2001)运用北京市海淀区1995年813个高科技企业样本、Jefferson等(2004)运用中国1997~1999年5451个大中型制造企业样本、Hu等 (2005)运用中国1995~1999年每年约10000个大中型制造企业样本，分别发现R＆D产出弹性约为0.32、0.24和 0.027~0.029。张海洋（2005）运用中国1999~2002年34个工业行业面板数据、李小平和朱钟棣（2006）运用中国1998~2003年32个工业行业面板数据，则发现R＆D对生产率有负作用。张海洋（2005）及李小平和朱钟棣（2006）的研究结论与国际上普遍发现的R＆D对生产率的正向影响作用并不一致。这