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11春学期《财务法规》在线作业 一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。） 1. 背书行为有效的是()。 B. 背书时记载不得转让2. 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？ D. 公开的集中竞价交易3. 假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。 A. 100.69 4. 根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案 A. 百分之三 5. 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？ D. 5000万元 6. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商确定并报国务院证券监督管理机构核准？ D. 发行人与承销的证券公司7. 蓝天股份公司(上市公司)的董事长甲，因单位房改急需款项，遂将其个人所有的蓝天股份公司股票质押给乙，借款10万元。有关该事例中质押合同效力的下列表述中，哪一个是正确的? D. 质押合同因甲的股票不能设定质押而无效8. 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 () D. 在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务9. 下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不正确的()。 D. 受托人可以用其固有财产同信托财产进行交换10. 由于银行的业务性质要求银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行通常将()看做对其市场价值最大的威胁。 B. 声誉风险11. 成长型基金的基本目标为()。 B. 追求资本增值12. 在使用中文的前提下，可同时使用另一种通用文字作为会计记录文字的地区或单位包括()。 B. 民族自治地方，境内的外商投资企业、外国企业和其他外国组织13. 开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开证金额()的保证金。 A. 20% 14. 下列关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述,正确的是()。 C. 简单收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系15. 由司法机关确定当事人之间的信托关系而成立的信托是()。 B. 法定信托16. 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明() D. 公司注册资本17. 依据商业银行法，选项所列()是商业银行破产的原因 C. 不能支付到期债务18. 会计监督是指()。 D. 以上均是19. 选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力 A. 税务机关20. 下列各项中与个人信托业务特点不符的是()。 C. 都是非营业信托 窗体顶端 窗体底端 1.以下信托业务中属于他益信托业务的有：()。 B. 身后信托D. 赡养信托E. 宣言信托 2. 1995年10月2日张某向刘某借款2000元，同 时签订了一份质押 合同 ，由张某于1995年10月5日 将一头受胎的母牛作为质物交付给刘某。同年11月8 日母牛产小牛一只。下列表述哪些是正确的? B. 质押合同生效时间为1995年10月5日D. 刘某在接受还款前有权占有小牛 3. 乙向甲借款9万元，丙、丁、戊三人为连带保证人，借款期届满，乙无力偿还债务，丙代为偿还了该9万元，则丙取得哪些权利： A. 可以请求乙偿还9万元B. 可以请求丁、戊偿还其各自承担3万元D. 可以请求丁、戊偿还其各自应承担的3万元，并可同时请求乙偿还3万元 4. 下列各项中，属于《会计法》规定的行政处罚的形式有()。 A. 罚款B. 警告D. 吊销会计从业资格证书 5. 持票人可自由选择是否提示承兑的汇票有()。 A. 定日付款汇票D. 出票后定期付款汇票 6. 关于基金临时报告，下列说法正确的是()。 A. 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会C. 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告 7. 甲公司现有净资产6000万元，拟对外进行投资，董事会形成了如下意见，()意见是正确的 A. 甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任 D. 甲公司是国务院规定的投资公司，其向其他公司的累计投资额可以是4000万元 8. 下面关于委托人描述正确的的有 ()。 A. 委托人必须是财产的合法拥有者C. 委托人可以是一个人，也可以是多个人D. 委托人与受益人可以是同一人9. 某商业银行发放的下列贷款，应计入不良贷款的有？() B. 乙公司的一笔房地产项目贷款于2005年6月到期，2004年7月该项目因资金短缺而停建D. 丁公司的一笔拖欠多年的固定资产贷款，现已按规定以呆账准备金予以冲销10. 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？ A. 上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式B. 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该