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衍生權證 上市規則修訂 李潔英 上市、監察及風險管理執行總監 2001年11月28日 配售指引 推出權證時須配售發行量至少85%的規定不再適用 須至少配售給100名或50名獲配售人(視乎每名獲配售人認購權證之價值)的規定不再適用 發行權證時，配售的百分比沒有規定，發行人可保留的權證百分比亦無限制 流通量規定 發行人必須委任「流通量提供者」為權證提供流通量 流通量提供者必須是交易所參與者，但不一定是發行人集團的成員 發行權證的上市文件中必須列明「流通量提供者」的身份 可用「持續報價」或「開價盤要求」方式提供流通量— 須在上市文件中列明所用方法 一般在開市5分鐘後至收市期間一直提供流通量 權證發行 推出權證時的最低市值要求由5,000萬港元降至1,000萬港元 推出權證時的市值上限為1億港元 一家公司可發行權證的股數上限維持不變，仍是以下兩者的較低者： 公眾持股量的30% 或 已發行股本的20% 進一步發行 每隻權證發行將准作多於一次的進一步發行 進一步發行的市值上限：由合共不得超過5,000萬港元改為每次以1億港元為限 衍生權證到期前隨時可作進一步發行 發行人持有已發行權證不超過20%即可作進一步發行 發行人的買賣 每天將發行人及其集團成員買賣發行人於交易所上市的權證的交易匯報交易所 發行人及其集團成員在權證推出日與上市日期間的權證交易，須於權證上市當天匯報交易所 交易所會在大利市機及交易所網頁發布上述詳情 上市文件 簡化 若權證的正股在交易所上市，毋須提供正股公司的詳情 毋須披露發行人其他已發行權證的詳情 毋須披露有關權證正股交易的詳情 * *
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