5第五章习题-中级金融探析.doc

1、投资银行接受客户委托买卖证券，此时其身份是(??? )。A做市商??? B承销商? C经纪商?? D自营商 A B C D 标准答案： C显示答案 答案解析： 经纪商：接受客户委托买卖证券；自营商：以自已名义买卖证券；做市商：以做市商身份买卖证券，以维持价格稳定。 2、投资银行是指作为资本市场的直接金融机构的金融企业，这是投资银行（ ）上的定义。A. 机构层次??? B．行业层次? C．业务层次?? D. 学科层次 A B C D 标准答案： A显示答案 答案解析： 机构层次：是指作为资本市场的直接金融机构的金融企业；行业层次：投资银行的整个行业；业务层次：投资银行所经营的业务；学科层次：关于投资银行的理论和实务的学科。 3、投行的功能包括（? ）A.资金供求的媒介B.证券市场的构造者C.资源配置的优化者D.期限中介E产业集中的促进者 A B C D E 标准答案： A,B,C,E显示答案 答案解析： 期限中介从属于资金供求媒介。 1、投资银行最本源、最基础的业务是(??? )。A．证券经纪业务?? B．证券发行与承销C．资产管理????? D．并购重组 A B C D 标准答案： B显示答案 答案解析： 所有选项都是投行的业务，但是只有发行与承销是本源业务。 2、我国新股发行监管制度的发展方向是（）A.实现市场化程度