尽职调查工作底读稿目录(最新).docVIP

关于xxx在全国中小企业股份转让系统 挂牌尽职调查工作底稿目录 1、公司业务调查 1-1 公司所处细分行业的基本情况和特有风险 1-1 公司所处细分行业的基本情况和特有风险 1-1-1 访谈记录 1-1-2 公司所处行业的有关行业研究或报道、公开数据 1-1-3 行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件 1-1-4 通过公开渠道获得的主要竞争对手资料 1-1-5 行业所处的生命周期和行业规模 1-1-6 行业与行业上下游的关系 1-1-7 行业的竞争程度及相关壁垒 1-1-8 国家对该行业的监管体制和扶持或限制政策 1-1-9 影响该行业发展的有利和不利因素 1-2 公司产品情况 1-2-1 访谈记录 1-2-2 产品种类、用途和消费群体 1-2-3 主要产品的技术含量 1-2-4 每种产品或服务向消费者提供的保障 1-2-5 产品的需求状况及对价格的影响 1-2-6 各类产品在公司业务中的重要性 1-2-7 公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划 1-2-8 公司对新产品或服务的开发计划 1-3 公司业务所依赖的关键资源 1-3-1 访谈记录 1-3-2 公司无形资产情况 1-3-3 公司独特可持续技术优势 1-3-4 研发能力和技术设备 1-3-5 公司取得的业务许可资格、资质 1-3-6 特许经营情况 1-3-7 主要设备和固定资产 1-3-8 公司高管与核心技术人员情况 1-3-9 公司管理层及核心技术人员的薪酬，持股、人员变动情况及稳定措施 1-3-10 公司的员工情况 1-3-11 其他体现所处行业或业态特征的资源要素 1-3-12 公司与竞争对手及潜在竞争对手的优劣势情况 1-4 商业模式及关键业务流程 1-4-1 访谈记录 1-4-2 公司业务制度（采购、研发、生产、质量控制、安全生产、销售、排他性销售协议） 1-4-3 公司对供应商的依赖程度及存在的风险 1-4-4 主要产品的生产流程或服务流程、生产工艺、质量控制、安全生产等 1-4-5 公司对客户的依赖程度及存在的风险 1-4-6 核心产品研发流程、周期及更新换代计划 1-4-7 与利益相关者合作关系及风险利益分配机制 1-4-8 重要资本投资项目的投资流程及投资决策机制 1-4-9 其他体现所处行业或业态特征的业务环节 1-5 公司盈利能力分析 1-5-1 主要采购合同明细表 1-5-2 与主要供应商的采购合同 1-5-3 主要销售合同明细表 1-5-4 与主要下游客户的销售合同 1-5-5 收入构成、变化情况和影响变化的原因 1-5-6 成本结构及变动原因 1-5-7 每种产品或服务的毛利率及其变动趋势和变动原因 1-5-8 公司的现金流情况 1-5-9 公司与竞争对手之间在产品分布、成本结构、营销模式和产品毛利率的优劣势 1-6 整体发展规划和各个业务板块的中长期发展目标 1-6-1 访谈记录 1-6-2 相关董事会会议决议和会议记录 1-6-3 公司正在履行的合同 1-6-4 公司整体发展规划和各个业务板块的中长期发展目标 1-6-5 经销商清单 1-6-6 实现发展目标所采取的的其他主要措施 1-6-7 抽查的已签约经销商合同 2 公司治理调查 2-1 公司治理机制的建立情况 2-1-1 访谈记录 2-1-2 公司章程 2-1-3 公司组织结构图 2-1-4 股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）、高级管理人员的构成情况和职责 2-1-5 三会议事规则 2-1-6 投资者关系管理制度 2-1-7 纠纷解决机制 2-2 公司董事会对公司治理机制的讨论评估 2-2-1 访谈记录 2-2-2 三会会议决议、会议记录 2-2-3 公司董事会对公司治理机制的讨论评估 2-3 公司治理机制的执行情况 2-3-1 访谈记录 2-3-2 三会会议决议、会议记录等 2-3-3 管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价 2-3-4 公司治理机制执行情况核查记录 2-4 公司股东股权情况 2-4-1 访谈记录 2-4-2 公司历次验资报告、资产评估报告、产权变更资料及核查记录 2-4-3 相关工商变更登记资料 2-4-4 公司股权结构图、股东名册、前十大股东关联关系 2-4-5 专业投资机构参与公司治理情况 2-4-6 与公司股权变更相关的会议记录、会议决议 2-4-7 公司控股股东及实际控制人认定 2-4-8 公司管理层及核心技术人员持股情况及所持股份的锁定情况 2-5 公司董事、监事的情况调查 2-5-1 访谈记录 2-5-2 董事会成员、经理、监事任职证明 2-5-3 董事、监事简历 2-5-4 董监高调查表( ) 2-6 公司的独立性 2-6-1 访谈记录 2-6-2 公