“红、黄、”牌处罚制度要点提示.ppt

* “红、黄、蓝”牌处罚制度要点提示 2011/2 1. 制定处罚制度的主要目的 2. 处罚原则 3. 违规处理 4. 处罚体系 5. 亮牌制度的解读 6. 处罚的解读 8. 亮牌制度实施的三个阶段 7. 处罚程序 1. 制定处罚制度的主要目的 促进各级机构依法经营、规范管理、防范风险 促进全体人员遵纪守法、合规操作 为健康、持续、快速和稳定发展提供保障 2. 处罚原则 事实清楚，证据确凿，定性准确，处罚恰当，对员工违规行为的处罚尺度与其违规行为所应担负的责任相适应 实事求是 以是否存在违纪违规事项和行为为依据，以国家政策法规 和行内制度为准绳，无论职位级差均一视同仁，标准一致 公平公正 处罚只是手段，通过处罚达到惩戒和教育的目的，促使员工强化合规理念和提升自我保护意识 处罚 与教育并重 3. 违规处理 是对违规、违纪的事项，按性质情节及所带给经营的风险大小和影响程度不同，分别出示红、黄或蓝牌，以示警示。 亮牌 对违规行为的处理分亮牌和处罚两种： 处罚 是对违规事项的直接责任人和负有领导、管理责任的相关责任人，按违规、违纪事项的情节、危害及所应负的责任作出的惩戒措施。 4. 处罚体系 查处办相分离 查处办分离 亮牌警示或处罚建议 执行处罚决定 审查并决定处罚 各级业务管理部门 或稽核部 总、分