个江苏证监局辅导验收试题一.docxVIP

江苏证监局辅导验收试题一一、单项选择题（20*2）1、到创业板上市的企业应当是依法设立且持续经营三年以上的股份公司，最近两年连续盈利；最近两年累计净利润不得少于（）万元，且持续增长；或者最近一年盈利且净利润不少于500万，最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率不低于30%，企业发行后的股本总额不少于3000万元。A 500B 1000C 1500 D 20002、拟在创业板上市的企业发行后的股本总额不得少于（）万元。A 1000B2000C3000D40003、上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份（）以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。A1%B2%C5%D10%4、首次公开发行股票发行人应当是依法设立且合法存续（）年的股份有限公司，但经过国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。A1年 B3年 C5年D2年5、中国证监会收到发行人申请文件后，在（）个工作日作出受否受理的决定。A5 B2 C10 D16、中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请不予核准后，发行人可在自证监会不予核准之日起（）个月后再次申请发行股票。A3 B6 C1 D127、目前我国股票交易制度采用的结算制度是（）AT+0 BT+1 C T+3 8、股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，上市公司应当在股东大会结束后（）个月内实施具体方案。A1 B3C6 D29、上市公司拟公开发行人股权和债券分离交易的可转换公司债券，公司最近一期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元A10 B15 C5 D2010、公司治理的提出最早可追溯到（）年代。A20 B30 C60 D8011、化工行业上市应提供（）环保局关于生产经营、募集资金环保达标的证明文件。A当地政府 B地级市 C省级12、利息保障倍数的计算公式为（）A利息保障倍数=（利润总额+财务费用）/财务费用B利息保障倍数=利润总额/财务费用C利息保障倍数=财务费用/利润总额13、股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。控股股东比例在（）以上的上市公司，应当采用累积投票制。A10% B50% C30% 14、上市公司董事会会议应应该按照规定的程序进行。董事会应按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料，包括会议议题的相关背景资料和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据。当（）名或（） 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名以书面形式向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。A1 B3 C2 15、发行人向深交所申请股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（）月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。A24 B12 C36 16、下列不属于上市公司应当披露的定期报告的是（）A年度报告 B半年报告 C季度报告 D月度报告17、深圳交易所上市公司应当在年度股东大会召开（）之前以公告方式通知股东。A十日 B二十日 C三十日 D四十日18、上市公司交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的（）以上，应当提交股东大会审议。A20% B30% C40% D50%19、上市公司与关联法人发生的交易金额在（）万元以上的关联交易，应当及时披露。A3 B30 C300 D300020、上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值（）以上，且绝对金额超过（）万元的，应当及时披露。A10% 1000 B20% 2000 C30% 3000 D50% 5000二、多项选择题（10*2）1、有下列情形之一的，深交所有权对创业板上市公司股票交易实行退市风险警示：（）A最近两年连续亏损B因财务会计报告存在重要的前期差错或虚假记载，公司主动或被中国证监会责令整改，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损；C最近一个会计年度的财务会计报告显示当年审计净资产为负D未在法定期限内披露中期报告2、公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。（）A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；B公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；C为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；D单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；E对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。3、下列事项由股东大会以特别决议通过：（）A公司增加或减少注册资本B公司的分立、合并、解散和清算C公司章程的修改D公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的；E股权激