2号限额特定集合资产管理计划课件.pptVIP

此图请变成可编辑状态 优化此图，变为可编辑状态 2号限额特定集合资产管理计划 A简介 A系2012年5月4日成立于上海的投资机构，主要从事资产管理、投资管理、投资咨询、实业投资、企业管理咨询、商务信息咨询、财务咨询（除代理记账）等业务。 公司由B等共同出资设立，实收资本1000万元。 信誉及经营业绩情况 咨询类业务 公司已分别与数家企业签署战略发展顾问协议，以及资产和股权出售顾问协议。 产品管理类业务 已与c证券成立ca1号限额特定集合资产管理计划； 已与c证券成立定向资产管理计划； 已与国内前三名信托公司合作成立保本型混合策略基金和浙江OTC股权投资基金。 A简介 内部控制和风险控制能力 研究报告 凡投资的品种，必须有研报支持，并及时提交合作方。 已经投资的品种，须持续跟踪并定期更新研报。 投资决策机制 公司定期召开投决会。决定主要投资原则，确立投资方针及投资方向，审定投资组合方案。 投资经理负责制。在符合投资原则的前提下，进行投资组合管理。 个股止损机制。 交易指令 开盘前下达交易指令，并履行内部复核，避免笔误。 盘间如有异动，可立即联系交易员变更指令，并事后通知投资主办。 头寸管理 每日日初，合作方提供可用头寸数据。 关注申购/赎回确认金额，提前安排投资组合调整，并进行规模控制。 指定人员 双方指定专人和备份人员，负责信息对接。 约定明确各类指令发送和抄送人员，确保信息在不同职能间通畅。 数据传输 往来信息采用邮件方式进行书面确认。 电话确认信息送达且已阅读。电话采用电话录音。 留痕 经托管行复核且盖章的头寸表、估值表等财务资料打印，留痕。 投资决议、长期停牌股票估值确认、临时投资指令变更等签字留痕。 过往业绩——a1号简介 a1号基本资料 产品名称 c-限额特定集合资产管理计划 产品代码 CE0004 产品类型 限额特定集合资产管理计划 产品份额00份 管理人 c证券有限责任公司 托管人 shyh 研究顾问 A 投资目标 在有效控制投资风险前提下，实现委托资产的保值增值 投资理念 投行驱动投资 投资对象 有并购需求和被并购可能的A股上市公司 费用收取 业绩报酬（管理费用2%，超过10%部分20%超额收益提成） 过往业绩——a1号简介 a1号投资逻辑 在有效控制风险的前提下，秉承“投行驱动投资”理念，以投行的眼光制定选股标准，精选具有壳资源价值的上市公司，以及具有产业整合能力的上市公司作为投资对象，在完成股票投资后，主动为被投企业提供市值管理建议，推荐优质并购资源，努力提升上市公司的内在价值（α）。最后通过被投企业的股价提升，从而获取基金资产的超额收益。 过往业绩——a1号简介 a1号选股策略 通过大量的统计分析和案例研究，制定相应的投资策略，确定如下投资对象： 投资具备借壳上市条件的小盘上市公司股票； 投资具备产业并购整合能力的行业龙头上市公司股票； 投资业务前景黯淡急需转型的上市公司股票。 过往业绩——a1号简介 a1号投资流程 过往业绩——a1号简介 a1号目前收益率 a1号自2013年4月1日成立以来，截止到2013年7月22日，扣除管理费以及托管费，累计收益率达11.65%，二同期上证质素涨幅为-10.28%，跑赢大盘21.93个百分比。 c-a2号限额特定集合资产管理计划概况 a2号募集计划 产品名称 c-限额特定集合资产管理计划 产品类型 限额特定集合资产管理计划，期限12个月，最长不超过18个月 最低认购 人民币100万元 产品份额 不超过2亿元人民币，认购额满后自动关闭 管理人 c证券有限责任公司 托管人 shyh 研究顾问 A 投资目标 在有效控制投资风险前提下，实现委托资产的保值增值 投资理念 投行驱动投资 投资对象 有并购需求和被并购可能的A股上市公司 费用收取 业绩报酬（管理费用2%，超过10%部分20%超额收益提成） c-a2号限额特定集合资产管理计划概况 a资本的统计数据：并购产生超额收益 数据范围：2008年7月至2012年11月三年273家重组上市公司数据 比较标准：沪深300指数 统计结果：停牌前6个月平均累计超额收益率达17.92% 停牌前6个月具有正累计超额收益率公司家数：166家 累计超额收益率：每天实际收益率-预期收益率的累计值