第五期考读题.docVIP

华创证券新员工岗前培训结业考试试题 营业部 姓名 分数 一、 填空题（每题1分，共计17分） 1、影响股票价格的因素，可分为利好因素和 因素，宏观因素和 因素等。 2、2008年第三季度，全球金融危机爆发的时候， 基金逆势而上， 基金份额反而增加。 3、在我国，基金资产的托管主要是由 完成 4、做好客户关系的维护需要 　　　　　　　　　　　　　、　　　　　　　　　　　　　、 　　　　　　　　　　、　　　　　　　　　　　　、 　　　　　　　　　　　　　　。 5、从业人员的三个核心竞争力：　　　　　　　　、　　　　　　　　、　　　　　　　　。 6、证券营销的特点: 　　　　　　　　　　　　　　，　　　　　　　　　　　　　　　　。 7、客户的分类一般分为：　　　　　　、　　　　　　、　　　　　、　　　　　、　　　　、8、 　　　　 权证行权赢利，　　　　　　权证行权亏损。 9、流动比率是 　　　　 除以　　　　　　的比率；净资产收益率是 　　　　　　　　除以 　　　　　　　　的比率。 10、《证券经纪人管理暂行规定》中与经纪人业务相关的三个信息系统分别是　　　　　　、 　　　　　　、 　　　　　　。 11、债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的 性质。 12、看涨期权的买方对标的金融资产具有 的权利。 13、营销过程中的目标分为： 、 。 14、技术分析的四维空间是： 。 15、关于集合竞价时间段 到 可以撤单， 到 不能撤单。 16、客户在进行深圳股票买卖时，系统提示“非法股东代码”是由于 或 造成的。 17、根据深圳交易所《关于完善中小企业板首次公开发行做股票上市首日交易监控和风险控制的通知》，当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 、 时，交易所可以对其实施临时停牌30分钟. 二、判断题（每题0.5分，共计27分） （ 　 ）1、实际影响股价变动的是上市公司近期公布的业绩。 （ 　 ）2、.速动比率相对于流动比率来判断上市公司偿债能力方面，显得更为保守。 （ 　 ）3、.利息保障倍数指标属于偿债能力指标。 （ 　 ）4、单独来看，应收账款周转率和存货周转率在同行业中较高的企业具有较好的投资价值 （ 　 ）5、利好因素低于市场预期可能成为利空因素，而利空因素好于市场预期可能成为利好因素。 （ 　 ）6、股票指数是股票的相对平均价格。 （ 　 ）7、根据中国证监会规定，某基金50%以上基金资产是投资于股票，此基金属于股票型基金。 （ 　 ）8、在股票型基金，债券型基金，混合型基金和货币型基金中，管理费率和托管费率最低的是货币型基金。 （ 　 ）9、 基金是银行开放的商业产品。 （ 　 ）10、TPO原则指的是：T (time) 次数 P (place) 场合 O (object) 目的。 （ 　 ）11、在为他人介绍时，应先把女士介绍给男士。 （ 　 ）12、在社交场合，一般来说，握手时为男士先伸手，表示诚意。 （ 　 ）13、为客人奉茶时，从身份高的开始。 （ 　 ）14、在为客户人引路时，上楼引路人在先，下楼来客先下。 （ 　 ）15、客户经理的类型主要分为:销售型,服务型,全面型。 （ 　 ）16、移动均线中的银山谷是对金山谷做多信号的确认 。 （ 　 ）17、成交量之快速放大量在上涨途中出现，信号方向不明，应谨慎做多。 （ 　 ）18、成交量之快速出小量在下跌途中出现，为见底信号，不必杀跌。 （ 　 ）19、目前国内股票采取的是T+1的交割方式。 （ 　 ）20、证券公司最重要的资产与最主要的竞争力，就是它的客户量。 （ 　 ）21、服务型客户经理主要负责为客户提供服务，不需要进行客户开发工作。 （ 　 ）22、移动平均线的变化滞后于市场行情的变化。 （ 　 ）23、时间越长的均线形成的“死亡交叉”意义也越强。 （ 　 ）24、技术分析就是以预测市场价格变化的未来趋势为目的。 （ 　 ）25、支撑线和压力线之所