2市场失灵与公共财政讲义.pptVIP

2市场失灵与公共财政 二、市场有效与福利经济学定理 福利经济学第一定理认为在完全 竞争的条件下，资源配置 的帕累托效率就会出现。 三、市场失灵的表现 但市场经济作为“看不见的手”在现实中并非万能，即存在着 市场失灵。市场失灵即市场机制配置资源的缺陷具体表现： 1.市场机制无力于组织与实现公共产品的供给； 2.市场机制无法补偿和纠正经济外在效应； 3.自由市场竞争最终必然会走向自己的反面——垄断； 4.市场无法解决信息不对称问题； 5.市场分配机制会造成收入分配不公和贫富两极分化； 6.市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调发展； 7.市场中存在着优值品和劣值品。 第二节 公共产品理论 一、公共需求 （一）需求的分类 恩格斯、马斯洛、马斯格雷夫 （二）私人需求 主体是个人、家庭或单个经济主体； 客体是私人产品或服务； 满足形式是分别消费，单独受益。 （三）公共需求 个人组成的集团、社会整体产生的需求； 一定范围内多数人需求； 集合需求，并不是私人需求的简单加总，其表达机制形式更 困难。 其特征如下： 1.公共需求满足的正外部性 2.公共需求的整体性 3.公共需求的满足和相应的成本消耗，对个体讲是不对称和 不相等的； 4.公共需求比私人需求具有相对的稳定性，但也是不断调整 和变化的。 “集体行动” （四）公共需求的层次：生存、发展和享受 二、公共产品 （一）定义 萨缪尔森1956年在《公共支出的纯理论》中给出了公共产品 的两个特性。即消费的非竞争性和受益的非排他性。 消费的非竞争性是指增加一个人对公共产品的消费不减少其 他人对公共产品消费的数量和质量，即MC=0。 受益的非排他性是指无法将那些不付费的人排除在公共产品 消费之外，可能是因为技术上的原因，可能是因为排他成本 太高。 例子：面包（纯私人产品）、路灯（纯公共产品） 纯私人产品数学描述： 公共产品数学描述： 私人产品的社会需求曲线是由私人需求曲线横向加总而 得。 公共产品的社会需求曲线是由私人需求曲线纵向加总而 得。 (二）产品的分类 根据竞争性与否以及排他性与否，所有产品大体可以分为四 类： 正是因为公共产品具有消费的非竞争性和受益的非排他性， 提供公共产品的成本自己承担，而受益却为大家所共享，所 以大家都想成为“搭便车”者，而没有私人愿意提供公共产 品，导致“公共悲剧”的发生。 “公地悲剧”指公共资源经常被过度开发和使用的现象。 （三）全面理解公共产品的概念 1.即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的 评价也未必一致。举例：国防 担心外来威胁者对国防的估值比其他人高。 2.公共产品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状 况。 3.私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定 只由公共部门提供。 公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房； 私人部门也提供公共产品：如捐资助学、希望工程。 4.公共提供不等于公共生产 如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人 部门来做这项工作。美国的武器制造商。 （四）公共产品特征 1.效用的不可分割性 2.消费的非竞争性性 3.受益的非排他性 （五）公共产品的分类 纯公共产品与混合公共产品 全国性、地方性公共产品 （六）公共产品供给 1.公共产品市场（私人部门）提供的无效率 非排他性→免费搭车→虚假的个人需求曲线→虚假的公共产 品需求曲线→无法确定公共产品的有效供给量； 非竞争性：MC=0→效率原则要求零价格→零价格意味着公共 产品提供者无法获得成本补偿→公共产品无法有效提供。 2.公共产品供给中的自愿成本分担 3.林达尔均衡和免费搭车者 强制性的融资解决免费搭车者问题： 政府征税手段获得资金； 征税获得的资金用于公共物品的供给； 根据收入水平的高低和支出水平的高低，制定相应的征收标 准。 （七）政府提供公共产品的基本方式及效率 （八）公共产品理论的形成和发展 1.早期思想： 霍布斯 丛林法则 利维坦国家 佩蒂 赋税论 休谟 公共悲剧；哈丁 公地悲剧 2.理论初步形成： 斯密 穆勒 灯塔 3.建立和发展 瓦格纳 边际革命 林达尔 萨缪尔森 4.新发展 三、公共选择 （一）定义 公共选择就是通过集体行动和政治过程来决定公共产品的需 求、供给和产量，是政府选择，本质是按照简单多数原则进 行投票。 其研究对象是选民、政治家和官僚 （二）公共选择的理论方法 理性经济人假设、方法论上的个人主义、交易的政治过程 （三）集体偏好的表达方式 最主要的是投票，公众投票有直接民主和间接民主之分。 投票要有一定的规则，一致规则很难实现，多数投票规则容 易实施。 在不同的方案中进行投票一般先对其中两个方案进行投票两 两表决，从而根据个人偏好顺序来确定社会整体偏好顺序。 投票悖论（投票循环）的例子：A(1个保安）B（