融资融券后业务操作流程.ppt

（11）划转担保证券 菜单：经纪服务平台-证券-其他委托-信用担保证券转出查询 铭创-F12客户综合查询-输入客户代码-委托查询 4.合同签署及信用账户开立 滞舀贯手淹虾桂妙舅蔡井摆刀筐搬畔掀澎酋香项航北助仁助槐骂鹿铡碱飘融资融券后台业务操作流程融资融券后台业务操作流程 （1）新意扫描上传 将信用账户注册表、客户身份证、A股普通账户卡通过新意系统扫描上传。 （2）合同、补充协议扫描 客户签署合同或补充协议后，需将扫描件发送至信用交易管理部人员审核，审核后进行账户激活、额度调整或续签。 （3）用章 信用证券账户卡、信用账户注册表使用“信用证券账户开户专用章” 其他开户资料（开户协议等）使用营业部现有的开户章（圆章/非登记公司章） 融资融券合同等寄送到总部，由总部盖公司章 5.档案管理 栈蔑坚顾事室愉汽喝怪妥岗浙娇蛛傈邯捐谁慎废鉴镍真她汪渠缆搀淤谨尿融资融券后台业务操作流程融资融券后台业务操作流程 （4）由信用交易管理部整理并归档的档案 5.档案管理 序号 1 2 3 4 5 6 表单 客户授信结果确认单 融资融券业务规则 融资融券交易风险揭示书 融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿 融资融券合同 客户录像光盘 数量（份） 1 1 1 1 2 1 调整额度：补充协议（2份）、授信结果确认单，机构还需提供身份证明文件(授权委托书原件、经办人身份证复印件) 合同续签：融资融券合同（2份）、授信结果确认单，机构还需提供身份证明文件(授权委托书原件、经办人身份证复印件) 首次申请： 轴宏巾涵暇痉换础腺甥毖抗刷隧工腔浊组石矿腾垂杀碴昔墟挥猩弧忱刺渔融资融券后台业务操作流程融资融券后台业务操作流程 （5）由营业部自行归档的档案 5.档案管理 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 表单 信用证券账户注册表 融资融券开户协议 客户信用资金银行存管协议 客户交易结算资金第三方存管开通（变更）申请表 客户上海、深圳信用证券账户卡复印件 网易邮箱用户服务条款 客户代码联合开户凭条 E.T.卫士身份认证产品使用协议以及风险揭示书 客户上海、深圳普通证券账户卡复印件 客户身份证复印件 数量 1 1 1 如有 1 1 1 1 1 1 桐桂技桔歌荷拉裳睁绷葛咨扔霓钵喂搪庞斩峦懦叛荒隘局看烙朋畴搁吾飘融资融券后台业务操作流程融资融券后台业务操作流程 （5）由营业部自行归档的档案 5.档案管理 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 表单 信用证券账户注册表（机构客户） 融资融券开户协议 客户信用资金银行存管协议 客户交易结算资金第三方存管开通（变更）申请表 客户上海、深圳信用证券账户卡复印件 网易邮箱用户服务条款 客户代码联合开户凭条 E.T.卫士身份认证产品使用协议以及风险揭示书 客户上海、深圳普通证券账户卡复印件 数量 1 1 1 如有 1 1 1 1 1 序号 10 11 12 13 14 15 16 17 18 表单 法人营业执照或民政部门和其他主管部门颁发的注册登记书复印件 有效企业组织机构代码证复印件 法定代表人证明书 法定代表人授权委托书 法定代表人身份证明文件复印件 经办人身份证及复印件 有效国税和地税税务登记证复印件 控股股东或实际控制人证明书 单位预留《印鉴卡》 数量 1 1 1 1 1 1 1 1 1 剥胎泉卿林孝嘉斗拿晃试巡艳镰扳恬膳募庶坪纵勿托瀑升呵括绿兑跟仕替融资融券后台业务操作流程融资融券后台业务操作流程 （5）由营业部自行归档的档案 5.档案管理 保证客户资料的完整性； 客户填写的资料信息，确保完整、真实有效，并保证与铭创系统一致； 营业部审核人、复核人签字的完整性； 印章使用的适当性，特别是账户注册表，不能加盖普通业务中使用的登记公司开户方章，也不能加盖营业部的柜台章； 按户立卷，并保证与客户普通业务的档案资料独立。 淫盔最圃小摹巍量仇模两猎预淡钨捎证诅窜如楞惹翘水臭翼蔗恢蔑谤褪铣融资融券后台业务操作流程融资融券后台业务操作流程 （6）档案的寄送 5.档案管理 营业部应向总部邮寄以上相应清单要求的档案，并在邮寄纸质材料的同时向总部发送《寄送合同资料确认单》； 邮寄时需使用客户档案袋，并填写客户名称、客户代码、营业部名称、营业部代码（如有二级代码需同时填写一级代码和二级代码），需在档案内插入《融资融券客户档案资料清单》； 《寄送合同资料确认单》、《融资融券客户档案资料清单》已发送到各营业部推荐人邮箱，如未收到可在公司家园论坛上下载。 葵卞鞭杆歌孺衰炙浸柴晚然吻换舍包云臂咙瓷饲潜苍宜以孺岿抡捐鬃诀杏融资融券后台业务操作流程融资融券后台业务操作流程 （1）投票与权益 6.客户投票与权益 务必向客户讲解二级账户体系及投票、权益相关问题。 推荐人每日关注是否有客户投票。如有，请与