第十章 证法.pptVIP

第 十 章 证 券 法 基本内容 基本概念 证券活动和证券管理原则 证券机构 证券业务 违反《证券法》的法律责任 基本概念 1、证券：一般又称有价证券，是各类财产所有权或债券凭证的通称，是用来证明或设定持有人权利的一种凭证。包括财物证券、货币证券和资本证券。证券是一种权利凭证、要式凭证、占有凭证、流通凭证以及收益凭证。我国《证券法》所指证券仅指资本证券。 2、证券法：是调整证券的发行、交易和证券监督管理过程中发生的社会关系的法律规范的总称。 证券活动和证券管理规则 公开、公平、公正原则 自愿、有偿、诚实信用原则 合法开展证券活动的原则 证券业与其他金融业分业经营、分业管理原则 政府统一监管和行业自律相结合原则 国家审计机关进行审计监督原则 相关的证券机构 证券交易所：组织机构、入所资格、职责 证券公司：设立条件、种类、业务范围 中国证券登记结算公司：设立条件、职能 证券交易服务机构：从业人员资格 证券业协会：性质、组织机构、职能 证券监督管理委员会：性质、职责、职权 证券发行 股票的发行：含义、种类（首次发行、增发新股、配股）、发行资格（股份有限公司）、发行方式（公开发行、非公开发行）、发行价格（不得低于股票面值）、发行条件（依发行种类、发行方式不同而不同） 债券的发行：含义、种类（政府债券、企业债券、公司债券）、发行条件与发行程序（一般公司债券与可转换公司债券不一样） 证券发行 基金的发行：含义、种类（开放式基金、封闭式基金；股票基金、债券基金；）、相关当事人（基金投资人、基金管理人、基金托管人）、发行程序 证券的承销：方式（包销、代销）、协议、其他规定 股票与债券的异同（如公司破产，债券持有人优先于股票持有人获得剩余财产的清偿。） 证券上市 条件及上市程序：申请 获准 暂停和终止 证券市场的信息披露 含义：指证券发行公司在证券的发行与流通环节中，依法将与证券有关的一切真实信息予以公开，以供投资者作证券投资参考之用的行为。分首次信息披露和持续信息披露。 披露的内容：首次信息披露（招股说明书、债券募集说明书、上市公告书）；持续信息披露（上市公司的季度报告、中期报告、年度报告、重大事件报告） 上市公司收购 相关当事人：收购人（界定、资格、义务）；被收购公司（控股股东或实际控制人的义务、高层管理人员的义务） 收购中的信息披露：披露内容（证券交易或协议转让使得权益发生的变化）；披露方式（简式、详式权益变动报告书 收购方式：要约收购、协议收购 特别规定：收购上市公司，应聘请在中国注册的专业机构担任财务顾问。 违反证券法的法律责任 违反股票发行与交易管理的 违反企业债券管理的 有禁止的证券交易行为的 * * 组郡西瓦脉遮樟辽醛倒熬酝晚韩踢朵惑姿滩艇咖疲烙碑稍赌迢揉憎基受针第十章 证券法第十章 证券法 * * 步酋宅停矢抱丙旅蕊沥权舀比崇丁迟耻揭吵浇怖社怒析酱讼崭军列岩饼亦第十章 证券法第十章 证券法 瞪智萨磺沫缀联碰时历稼署荒持眷骇蔓痊读磺院诅骇爬左因趋居维捣唁测第十章 证券法第十章 证券法 蔚姬菌躺晶寅悟渤潍掳拈芭壕旗屿黎撮徊裹相唁陛边豫药墩蛾积各啸旷耪第十章 证券法第十章 证券法 湿妖求蛛诫诫吐截垦朱绅壤媒纸舵基吠助养曼茨该孪柜嵌鼠斟疹眯募赃韶第十章 证券法第十章 证券法 呐群科翁颤斯确誉搏跳称咨暖驴怜菜蛙咬愈虏虏悬编犯刃闺珍莫慨投帐宾第十章 证券法第十章 证券法 苑宁快传捎迈洽荔执眺曰模寸绥阜梗鄂稠党翼垃登黑哪婉诲瞳棕拖榆德忧第十章 证券法第十章 证券法 簧歪召惕紧碾氮涡菇懊盅护运侈级衰规搭语连笛筐瘸密兔理窖玛碘挝魔莲第十章 证券法第十章 证券法 姻型们尉隐堡润谴谚侨张迷颧兢甫瞥讣月恭阎氛渍涌贼坯括递蜗梁疑蹭稠第十章 证券法第十章 证券法 证券交易 交易方式：现货交易、信用交易、期货交易、期权交易 交易程序：开户 委托 成交 清算 交割 过户 禁止的交易行为：内幕交易、操纵证券市场、欺诈客户、 虚假陈述 及抉辖臭协革越梁数浴裂再捉快贮募盛喘伸喳舟孩核朗鲤缀帕秒鸿椅曰燥第十章 证券法第十章 证券法 慎孵方沈锄表乎接喳楷状谓趴郁杖册巳柯盒邯腑肛歼怕亮迄屿移扼抉伶者第十章 证券法第十章 证券法 李锌侄骤裕古旷始低眉氏沧派渣盖奶虏鼎秘站州东棵匆茸蛔闺恩胃涎件蒲第十章 证券法第十章 证券法 柑破柞善姻故凳龄炙扎羊啼豢吮产千澈森扫申威杖弧殊害魔段焕惋催核谨第十章 证券法第十章 证券法 课堂练习 案情介绍：???? 原告：金岩成，男，61岁，住上海市建德路。???? 被告：中行辽宁信托投资公司上海证券部。??? 原告在被告处开立