重要管理活动及业个务流程管理办法.docVIP

宝钢集团有限公司人才开发院管理文件 文件编号：EAZ0306 第1版 签发：秦长灯 重要管理活动及业务流程管理办法 （试行） 1总则 为加强对人才开发院重要管理活动及业务流程的风险管控，提高重要管理活动及业务流程的执行效率，促进人才开发院“三个基地”建设，根据宝钢集团有限公司（以下简称：集团公司）内控体系建设要求，结合人才开发院实际情况，特制定本办法。 2定义 重要管理活动及业务流程是指人才开发院业务活动范围内，经院领导确认的、涉及人才开发院功能定位和当前阶段性工作重点，且涉及较大金额、存在一定风险，可能产生重大影响的管理活动及业务流程。 3识别原则 3.1重要性原则。在全面控制各项管理活动及业务流程的基础上，突出重点，重点管控重要管理活动及业务流程。 3.2制衡性原则。对重要管理活动及业务流程实施权责分配，形成相互制约和相互监督机制，同时兼顾运作效率。 3.3适应性原则。重要管理活动及业务流程与业务范围、授权状况相适应，并随着外部环境的变化、业务活动的调整、管理要求的提高及时加以调整。 3.4成本效益原则。充分权衡实施成本，以合理的成本实现对重要管理活动及业务流程的有效管控。 4风险评估标准 重要管理活动及业务流程风险评估标准见附件1和附件2。 5职责分工 5.1管理领导小组主要职责 5.1.1管理领导小组组长由人才开发院院长担任，组员由副院长、纪委书记、培训管理部部长，及各部门主要负责人等组成。 5.1.2负责审核人才开发院重要管理活动及业务流程的管理制度。 5.1.3负责审定人才开发院重要管理活动及业务流程。 5.1.4负责审定与重要管理活动及业务流程相关的各项重要风险的管理策略和内控体系建设的推进。 5.2培训管理部主要职责 5.2.1负责人才开发院重要管理活动及业务流程管理制度的制订和内控体系的完善。 5.2.2负责定期组织针对重要管理活动及业务流程的风险判断与识别。 5.2.3负责检查各部门重要管理活动及业务流程管理推进情况，并形成评价意见上报管理领导小组。 5.2.4负责对口集团公司风险管理部门做好人才开发院年度内控体系检查和评估总结工作。 5.3各部门主要职责 5.3.1负责其职责范围内的重要管理活动及业务流程的日常管理和有效实施。 5.3.2负责对本部门重要管理活动及业务流程定期进行风险判断与识别。 5.3.3负责提出本部门风险应对策略和内部控制措施优化方案，做好风险管理的自我评估与改进工作。 6管理流程 管理流程见附件3。 7流程要求 7.1流程梳理 7.1.1由培训管理部牵头，组织各部门梳理相关业务流程，识别人才开发院重要管理活动及业务流程。 7.1.2由培训管理部收集汇总，并报管理领导小组审定。 7.2风险识别 7.2.1由培训管理部牵头，组织各部门识别重要管理活动及业务流程中的风险。 7.2.2各部门围绕业务管理目标，就风险类别、产生原因、风险发生后可能给人才开发院带来的影响等方面进行分析和描述。 7.2.3由培训管理部收集汇总，并组织相关人员进行甄别。 7.3风险评估 7.3.1各部门采用定性与定量相结合的风险评估标准（见附件1），对已识别风险发生的可能性和风险发生后对业务目标的影响程度进行评估并绘制风险坐标图（见附件2）。 7.3.2根据评估结果，由培训管理部组织各部门进行风险重要程度的确定和优先管理顺序的排列，并提出相应的管控措施，确定关键控制活动。 7.4风险应对 7.4.1由培训管理部负责确定重要管理活动及业务流程的归口管理部门或责任人。 7.4.2由培训管理部负责推进内部控制系统优化，制定各项风险管理策略和风险管理解决方案，报管理领导小组审定通过后，由培训管理部组织实施。 8附则 集团公司另有规定的，从其规定。 拟稿：李晓虹　日期：2009年12月1日 审核：许 勇　日期：2009年12月10日 附件1：风险评估标准 风险发生可能性的定性、定量评估标准 定量 方法 一 评分 1 2 3 4 5 定量 方法 二 一定时期发生的概率 10%以下 10%-30% 30%-70% 70%-90% 90%以上 定 性 方 法 文字描述一 极低 低 中 高 极高 文字描述二 一般情况下不会发生 极少情况下才发生 某些情况下发生 较多情况下发生 通常会发生 文字描述三 今后10年内发生的可能少于1次 今后5-10年内可能发生1次 今后2-5年内可能发生1次 今后1年内可能发生1次 今后1年内至少发生1次 风险发生后对目标影响程度的定性、定量评估标准 定量 方法 一 评分 1 2 3 4 5 定量 方法 二 培训差错与事故 1个差错 及以下 2个差错 3个差错 1个事故 2个事故 文字描述一 轻微 较小 中等