金融市场3作业.docVIP

第一次作业 一、名词解释 1. 股票行市——即股票在流通市场上买卖的价格。 2．套汇交易——外汇交易的方式之一。是指利用两个或两个以上外汇市场上某些货币 的汇率差异进行外汇买卖，从中套取差价利润的交易方式。 3．开放型基金一—又称开放型投资基金，是封闭式投资基金的对称。是指原则上只发 行一种基金单位，发行在外的基金单位或受益凭证没有数额限制，可以根据实际需要和经营策略随时增加或减少的投资基金。 4．专家经纪人——即佣金经纪人的经纪人。 二、判断正误并说明原因 l，金融市场未能从中国封建社会经济发展中自然产生，根本原因是帝国主义殖民政策破坏的结果。 错误。根本原因在于受封建社会和自然经济的桎梏，新的生产方式难以产生，缓慢发展的商品经济不能内蕴对金融业的强烈需求，现代金融市场也就难以形成。 2．由于各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也就不同。 错误。尽管世界各国金融市场的发达程度不同，但市场构成要素却是相同的，即主体、客体、媒体和价格 3．二十纪 80年代以来，西方国家对金融市场的监督管理出现丁“放松管制”的较大转变。放松管制并非不要监管，而是监管的松紧程度及监管手段发生了变化。 正确。这种变化的直接原因，一是世界经济和金融形势发生了根本变化；二是为了在变化丁的形势面前保持和提高金融市场效率。总之，是要在安全与效率之间找到新的平衡。 第二次作业 单项选择题 1．世界上大多数国家的股票交易中；股价指数都是采用( A )计算出来的。 A．加权平均法 B．馀数修正法 C.算术平均法 D.算术股价指数法 2．金融市场的客体是( A )。 A．金融工具 B．金融中介机构 c．金融市场的交易者 D.金融市场价格 3．从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的( B )。 A．发行价格 B．内在价值 C.流通价格 D．市场收益率 4．票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指(A ). A.产生票据权利义务关系的原因 B.票据产生的原因 C.票据转让的原因 D.发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因 5．大户操作者将某类股价炒高后，发现再炒高的幅度有限，乘机卖出，转而炒作他类行情尚未波动的股票，这种行为被称作(C )。 A．转帐 B.烘托 C.轮做 D．轧空 6．专门接受佣金经纪人的委托，代理买卖有价证券的经纪人被称为( B ) A.两元经纪人 B．专家经纪人 C.证券经纪人 D．零股经纪人 7．政府债券同公司债券之间的区别是( D )。 A．利率不同 B．目的不同 C.风险不同 D．发行者不同 8．优先股是指(C )。 A.最后发行的股票 B．最基本和最先发行的股票 、 C．在公司财产清算时可以享受某些优先权的股票 D．在公司增资扩股时，享有优先认股权的股票 9．承兑是( C )独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。 A.支票 B.本票 C.汇票 D.货币头寸 10．代理发行、代购代销有价证券是(A )的主要业务。 A.证券公司 B．证券交易所 C.商人银行 D．投资银行 第三次作业 多项选择题 1．在证券交易中，经纪人同客户之间形成(ABCD )关系。 A.委托代理关系 B.债权债务关系 C．信任关系 D.买卖关系 E．所有权关系 2．中央银行提高再贴现率，将(BCE )。 A.扩大银行信用 B.缩小银行信用 C.抑制货币需求 D.刺激货币需求 E.收紧银根 3．商业银行主要参与以下哪些市场的活动(BDE )。 A.票据市场 B．证券市场 C.黄金市场 D．外汇市场 E.同业拆借市场 4．在下列各种经纪人中，属于货币经纪人的有(ABC ) A.货币中间商 B.票据经纪人 C.短期证券经纪人 D．证券自营商 E．外汇经纪人 5．短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指( ABCD ) A．用一种到期较晚的债券代替另一种债券 B．用一种到期较早的债券代替另