香港上市个矿业公司区别.docxVIP

查看完整版本：香港主板上市规则(第18章)：矿务公司yry2007-5-22 3:45:51第十八章????? 矿? 务? 公? 司?前言18.01????? 下列特别规定适用于业务（无论是直接或透过一间附属公司进行）包括勘探或开采天然资源如金属矿、精矿、工业用矿物、矿物油、天然气或固体燃料等物质的发行人，以及从事开矿、提炼碳氢化合物、采石或类似业务的公司。（在本章中，凡提及「发行人」之处，均指发行人及其附属公司（如有），两者一起视为一个集团。）上市资格18.02????? 现时仅从事勘探业务的公司的上市申请一般将不予考虑，除非发行人满足下列各项：?(1) 证明在一个发行人拥有勘探及开采权的明确地区内，蕴藏着可供经济地开采的丰富天然资源，该资源须由专家的意见证实；?(2) 估计发行人达至生产阶段所需的资本；及(3)? 估计发行人达至赚取收益阶段所需的时间及营运资金。18.03????? 这些规定是《上市规则》第八章所载基本上市要求以外的附加上市资格规定，不过，如本交易所确信，发行人的董事及管理层在开矿及／或勘探业务方面拥有足够（至少三年）及令人满意的经验，则《上市规则》第8.05条可不适用。发行人的上市文件必须披露此等经验的详情。技术顾问18.04????? 业务在很大程度上包括或将包括勘探天然资源的发行人，必须向在发行人从事或建议从事的勘探业务方面具适当经验的独立人士寻求技术意见。证据的基准18.05????? 在上市文件或通函中就天然资源的存在所作的说明，须由专业顾问以其专业知识加以证实，并需有详细的钻探结果、分析或其它证据加以支持。18.06????? 如因法律理由或其它有效理由而须保密的重要证据不能刊载于上市文件或通函、或该等文件所载的技术顾问报告之中，则发行人须允许经其与技术顾问双方同意的独立顾问，在保密的情况下向本交易所证实该等证据的重要性。从事新业务的上市发行人18.07????? 如上市发行人拟勘探天然资源，以扩大或改变其现有业务，一份须包括《上市规则》第18.09条及第十四章（如属适用）所指定数据的通函须在下列任何一种情况下送交股东：(1)? 如有关建议涉及第十四章所界定为非常重大的收购事项、主要交易或须予披露的交易；或(2)? 如有关建议涉及一项交易，而该项交易可被合理地认为会导致发行人的10%或10%以上的综合总资产调拨至天然资源的勘探业务上，或由该勘探业务拨归发行人的营业利润或收益，占载于发行人当时最新刊发的经审计（综合）帐目内的综合税前营业利润或综合收益10%或10%或以上。任何该等交易须待股东在股东大会上表示同意后方可实行。18.08????? 于评估调拨资金的程度或拨归税前营业利润及收益的数额时，须考虑任何有关联的交易或已取得或拟取得的贷款，以及任何或有负债或承担。如对规定的适用情况有任何疑问，应尽速向本交易所查询。新申请人及从事新业务的上市发行人上市文件的内容18.09????? 如新申请人的业务在很大程度上包括天然资源的勘探，或如上市发行人为新业务发行证券，则除须包括附录一所载的数据外，上市文件或通函还须包括下列数据：?(1) 就发行人的勘探业务向发行人提供技术咨询意见的人士的全名、地址、任何专业资格及有关经验。该等资料可包括在下文第(6)项指明的顾问报告内；(2)? 有关每位发起人或技术顾问在发行人的股本中所占的权益及有关持股量的声明；(3)? 发行人业务的一般性质，识别各项业务对盈利或亏损、动用的资产或任何其它对每项业务的重要性具影响力的因素。如发行人的业务在很大程度上是在香港以外的地区经营，则须说明经营业务的地理位置；(4)? 发行人的勘探及开采权的性质及范围，以及附有该等权利的矿场的概况，提供该等特许权的期限及其它主要条款的详情。如发行人拟勘探天然资源，须提供有关研究地区、采用的勘探技术及聘用技术员工等的一般资料，还须说明发行人在该等地区的权利（如有），以及依据现行法例可取得的权利；(5)? 如属开采矿体的建议，须说明发行人权利的性质及范围，以及附有该等权利的矿场的概况，提供该等特许权或其它权利的期限及其它主要条款的详情，亦须提供经证实可供开采矿藏量的估计，包括根据所得证据扼要说明该等矿藏的性质及品质，以及说明开采工程的经济条件；(6)? 由技术顾问就估计的矿藏量及作出估计所根据的证据而向发行人提供的报告。该报告须列明技术顾问的姓名（或名称）、地址、专业资格及有关经验。该报告（须在上市文件或通函刊发前6个月内编制）亦须列明日期及应包括有关下列各项的充份资料：(a)? 已开钻矿洞的数目及其分布情况；(b)? 简述发现矿藏地点的地质特性、矿藏类型、范围及矿物品级的说明；如属液体及／或气体矿藏，则简略地说明其储层的孔隙率及渗透率特性、净产油层厚度、层内的液压或气压情况，以及计划采用的开采方式