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第十一章 市场失灵和微观经济政策 一、微观经济市场失灵 二、市场势力 三、外部性 四、公共物品 五、帕累托最优 一、垄断 (一)微观经济的市场失灵 market failure 1.市场失灵 理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。 2.市场失灵的原因 （1）市场势力 market power ：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。 如图：假定AC=MC且不变，垄断厂商的利润最大化产量为qm。在该产量水平上，成数价格为pm。显然，这个价格高于边际成本。 垄断厂商的这种状况没在达到帕累托最优状态。如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买该单位产量，则垄断厂商和消费者都从中得到了好处。 垄断产量在的q*产量水平上达到帕累托最优。在q*的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。如果能够设法使产量从垄断水平qm增加最优的q*水平， 则就实现了帕累托最优。 一种可能的办法：垄断厂商同间意生产q*产量，并在等于边际成本的p*价格上出售该产量；这样做的结果是垄断厂商的利润下降了(pm- p*)qm。为了弥补其损失，消费者之间达成一项协议，共同给予垄断厂商至少生于该损失的一揽子支付。在给予这一揽子支付之后，消费者的福利与垄断条件下的情况相比，仍然有所改善。因为消费者剩余pmbap*大于垄断厂商的利润损失(pm- p*)qm，即区域abc的面积。这个益在垄断厂商和消费者之间进行适当分配，从而使双方都得到好处。 但这种不容易形成，原因在于，垄断厂商和消费者之间，以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见，最后，还可能无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价的 好处，即无法防止“免费搭便车”行为。 上述分析，也适用于其他非完全竞争的情况。即均衡牌低效率之中，偏离了帕累托最优状态。 3、市场势力 market power 4.市场势力的负作用 （1）垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格平均成本。 5.制约市场势力的公共政策 （1）公共管制 管制原因：市场势力缺乏效率。 （2）反托拉斯法。 反托拉斯法 从生产和消费两个方面看 生产的正外部性。生产者的经济行为产生了有利于他人的良好影响，而却不能从中取得报酬。如蜜蜂的生产者，传播了花粉。上游居民种树，保护水土，下游居民的用水得到保障。 3. 外部性与资源配置的失当 外部经济对外带来的好处无法得到回报。具有外部经济的物品供应不足。例如教育和新技术。 如图：由于存在生产的外部不经济(如生产污染)，社会边际成本MC+ME位于(私人)边际成本曲线之上。ME为厂商增加一生产所引起的社会其他人所增加的成本。 厂商按利润最大化原由则，产量定在X*，但按社会得益最大原则，产量应定在X**。因此，生产的外部不经济造成产品生产过多，超过了帕累托效率所要求的X** 。 4.纠正外部不经济性 征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。 （2）自愿协商：科斯定理与权利界定 科斯定理：只要产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。 通常把国防这样一类既不具有排他性也不具有竞争性(书上称为竞用性)的物品叫做公共物品。 把像海鱼这样一类只不具有排他性但却具有竞争性的物品叫做公共资源。 公共物品和公共资源可以看成是外部影响造成市场机制失灵的两个特殊例子。 2.公共资源的典型案例 公地悲剧 the tragedy of commons ： 对具有公共品特征的自然资源，如公共鱼塘和草地、飞机航线、电波频率等，资源可能被滥用。 3.公共物品的最优数量 如图：假定社会上只有A和B两消费者，对于私人物品，数量由DA和DB相加得到市场需求D。供给曲线代表了每个产量水平上的边际成本，需求曲线代表了每个产量水平上的边际收益。由图，CE=FG=Q0H，即每个消费者的边际利益均等于边际成本。 对于公共物品，消费者A和B的消费量都是R，他们所愿意支付的价格按各自的需求曲线分别为L和N。支付的价格这和就是L+N=T。即边际的社会利益D等于边际成本S。 3.公共物品和市场失灵 公共物品具有非排他性，导致供给太少甚至没有。 即私人不愿意提供这种物品。 但这种物品又是所必需的，如国家安全、社会稳定等。 4.公共物品的集体选择政策 公共选择：政府对公共物品的提供