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第四章 生产、成本和企业决策 ※企业的性质与目标 ※生产和生产函数 ※成本、收益与利润 第一节 企业的性质与目标 将来的经济史学家，会赋予有限责任制度的无名的发明者像与瓦特、斯蒂芬森以及工业革命的其他先驱并驾齐驱的地位。 第一节 企业的性质与目标 一、企业存在的理由 1．企业 企业，是以盈利为主要目标而从事生产经营活动，向社会提供商品或服务的经济组织。 2．交易费用与企业 ——科斯的观点 美国经济学家罗纳德·科斯在他1937年发表的《企业的性质》一文中，提出了以交易成本来分析市场和企业的研究方向，在文中他说到“创建企业成为有利可图之事物的主要原因似乎在于存在着利用价格机制的成本”。所谓交易成本是仅与交换有关的机会成本，它是在交换过程中所消耗的稀缺资源，这些资源的耗费，既不创造产品，也不提高产品的效用。 2．交易费用与企业 ——科斯的观点 市场和企业是资源配置的两种可互相替代的手段；在市场上，资源的配置由非人格化的价格来调节，而在企业内，相同的工作则通过权威关系来完成。两者之间的选择依赖于市场定价的成本与企业内官僚组织的成本之间的平衡关系。 2.交易费用与企业——科斯的观点 市场中的交易要耗费大量成本: 搜寻交易对象费用； 讨价还价，订立契约费用； 监督契约执行，维护交易秩序费用； 解决交易纠纷以及对违约加以惩罚； 更广义地说，交易费用是人与人之间打交道的费用。 2.交易费用与企业——科斯的观点 企业的存在节约了交易费用： 工人之间的固定分工节约了寻找交易对象的费用； 经理对工人的指挥代替了讨价还价； 工人和其它生产要素所有者与企业之间的长期合同减少了在市场中多次反复地订立契约的麻烦。 张五常（1983）改进和发展了科斯的企业理论，他认为企业与市场是契约安排的两种不同形式，企业并非为取代“市场”而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。 3．团队生产的利益与企业 阿尔钦和德姆塞茨的观点：企业的出现是因为团队生产能带来利益。 更关心企业内部结构（横向一体化）的问题，重点从使用市场的交易费用转移到解释企业内部结构的激励问题（监督成本）上 企业的实质是一个团队生产。企业的生产关系是各种要素所有者之间的协作关系，他们是作为一个群体出现在生产的过程中的。团队生产指的是：（1）生产要投入多种资源；（2）产品或产值不是每种投入要素的代数和；（3）生产中使用的资源并非都归某一个人所有。 3．团队生产的利益与企业 团队生产中，必须要解决两个问题：一是计量每种投入的生产力；二是精确计算其报酬，使之符合投入的生产力。 由于最终产品是每个成员共同努力的结果，每个成员的个人贡献不可能精确地进行观测和计量，即不可能按照每个人的真实贡献去支付报酬。 另外在生产过程中，单个成员的活动和努力程度会影响到团队中其他人的生产力。这样，在团队生产中，每个成员都有一种偷懒的动机，尽量使他人多付劳动，从而“搭便车”。 3．团队生产的利益与企业 企业作为合同安排关系，它的出现是为了解决在生产函数不可分割的情况下联合（团队）活动中的偷懒─监督问题。 企业通过降低监督成本和指挥相互合作的组织与配置来减少偷懒（一种事后的机会主义行为）。 私人所有的企业，通过把监督投入品的权利和企业净收益的剩余索取权安排给专用性资产的所有者，来解决对偷懒的监督问题。企业成功与否，除了决定于随机事件外，还决定于成功地选择团队成员和成功地用能够提供正确激励结构的合同安排（产权）来约束他们。 3．团队生产的利益与企业 威廉姆森更愿接受科斯关于交易成本减少从而产生企业的观点，只是他进一步将交易成本推广到所有经济制度环境中。 交易成本包括事前交易成本和事后交易成本。 事前交易成本包括起草、谈判和维护执行一项协议的成本。 事后交易成本包括：（1）当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本；（2）为纠正偏离准则而做出的双方努力及争论不休的成本；（3）伴随建立和运作管理机构而来的成本；（4）安全保证生效的抵押成本。 这就说明，通常情况下，交易问题是由人和环境因素共同起作用引起的。 二、企业的组织形式与目标 1．企业的组织形式 （1）个人业主制企业。由单一的出资者投资创办的企业，所有者与经营者统一，业主一般负有无限的债务清偿责任。 （2）合伙制企业。由两个或两个以上合伙人共同出资合办的企业。其规模可以比个人业主制企业大的多，合伙人分担投资、分享利润、共同管理企业，对企业经营的后果负有连带的无限责任。 （3）公司（法人）制企业。由若干人共同出资，按照法定程序组成的，具有法人资格，以盈利为目的的经济组织。股份有限公司是公司制企业的主要形式。股份的多少也决定了每个股东在公司中的责、权、利。 二、企业的组织形式与目标 2．企业的目标—