投资基金资产管理合同21224.docVIP

大华伟业矿权私募投资基金 资产管理合同 基金管理人：广州市大华伟业投资管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二零零八年十二月  目 录 第一章 前言和释义 第二章 基金基本情况 第三章 资产管理合同当事人 第四章 当事人的基本权利义务 第五章 基金的组织形式 第六章 基金的募集、发售 第七章 基金的投资 第八章 基金资产 第九章 基金的费用和税收 第十章 基金收益的分配 第十一章 违约责任 第十二章 资产管理合同的终止 第十三章 争议的处理 第十四章 其他条款 第一章 前言和释义 前 言 大华伟业矿权权投资基金（以下简称“矿权基金”）属于私募股权投资基金，旨在集合投资者（资金委托人）的资金主要收购矿业公司股权间接投资于矿业资源以获取收益。为保护投资者的合法权益，明确矿权基金各当事人之间的权利义务，规范矿权基金的投资和运作，降低风险，依照《中华人民共和国合同法》（以下简称“合同法”）、《中华人民共和国公司法》以及与矿业资源投资相关的法律法规，在平等自愿、诚实信用的基础上，订立《大华伟业矿权投资基金资产管理合同》（以下简称“本合同”或“资产管理合同”） 《资产管理合同》自各当事人签字或盖章之日起生效，是规范各当事人权利义务的基本法律文件，其他涉及矿权基金的任何文件或表述与本合同不一致的，以本合同为准。 广州市大华伟业资产管理公司作为矿权基金的管理人，应当依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运作基金资产。除本合同有明确规定外，管理人对基金价值及收益作出的评估、预测均不构成对矿权基金的价值及收益的一项承诺和保证。投资者应当审慎考量投资风险，承担相应的决策后果。 由于相关的法律法规、政策、经济环境发生重大变动，导致本合同的内容或投资与预期发生偏差，本合同应作出相应的调整。 释 义 除非另有所指，下列词语在本合同中含义如下： 本合同、资产管理合同 指大华伟业矿权权投资基金资产管理合同及附件、修订或补充文件。 中国 指中华人民共和国（不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区）。 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件。 基金或矿权基金 指根据本合同的规定及确立的规则设立的大华伟业矿权权投资基金。 资金/基金管理人 指根据本合同的规定，受托管理基金资产、基金公司，以基金公司的名义运作基金资产从事矿业投资的机构。本合同特指广州市大华伟业投资管理有限公司。 基金公司 指根据本合同的规定以及公司法及有关法律法规的规定设立的有限责任公司。基金公司是运作矿权基金的基本主体。 基金审计人 指根据本合同的规定及与之签署的审计聘用合同，担任矿权基金财务审计工作的审计机构。 基金法律顾问 指根据本合同的规定及与之签署的法律顾问合同，担任矿权基金的法律监督、评价工作的律师事务所。 基金托管人 指根据本合同的规定及与之签署的资金托管协议，受托监督矿权基金资金流向的银行。 第二章 基金基本情况 一、基金名称 大华伟业矿权权投资基金 二、基金类别 封闭式矿权权类私募股权风险投资基金 三、基金的投资目标 全球范围内（主要在中国境内）符合经济发展趋势和基金投资要求的矿业权资源，包括矿业公司股权、尚未探明储量但有勘探潜力或尚未取得矿业权但可对一定范围矿区实施控制的排他性权益。投入资金和技术对矿业权资源实现控制，依靠专业运营团队的运营、管理、包装、整合，通过兼并、出售、上市等方式退出以实现收益。 四、基金募集规模 本基金最低募集规模为人民币二亿元整，第一期为伍千万元。 五、首期基金募集期 首期基金募集期为三个月，从本合同签署之日起算。 首期基金募集期满，未达到首期最低募集金额的，本基金不成立，本合同自然终止，基金管理人应将投资者缴纳的基金款项全额、无息退回，投资者不享受本合同承诺的保底收益。 六、基金份额 基金份额每份价值人民币10万元 七、基金管理费用 以基金资金存款作为基金日常管理的费用，纳入基金成本管理。 八、基金期限 本基金的有效期5年，从设立之日起算。本基金期满前三个月内，若经全体投资者过半数未提出异议，经基金管理人提议，本基金可继续实施。 基金期满前三个月内，不同意本基金续期的投资者，可申请基金赎回。 第三章 资产管理合同当事人 （一）资金委托人（投资者） 名称： ， 地址： ， 法定代表人/授权代表人： ， 联系电话：