兴业银行2012年上半年法律合规岗位w资格考试大纲.docVIP

2012年上半年法律合规岗位资格考试大纲 第一篇 概论篇 第一章 商业银行法律与合规管理概述 第一节 合规与合规风险管理 一、合规产生的背景（了解） 二、合规及合规风险的概念（掌握） 三、合规风险管理的定义与基本内涵（掌握） 第二节 法律风险与声誉风险管理（熟悉） 一、商业银行法律风险管理 二、商业银行声誉风险管理 第三节 巴塞尔新资本协议三大风险管理与合规风险管理 一、巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险管理的产生原因对比（了解） 二、三大风险与合规风险的区别与联系（了解） 第四节 中国银行业监督管理委员会对商业银行合规风险管理要求 一、银监会《商业银行合规风险管理指引》（掌握） 二、银监会对合规风险管理的具体要求（掌握） 第五节 《企业内部控制基本规范》与商业银行合规风险管理 一、《企业内部控制基本规范》简介（掌握） 二、商业银行内部控制和合规风险管理的关系（了解） 第六节 商业银行加强合规风险管理的意义 一、银行自我完善与发展的内在需要—“抓基础，练内功”，实现全面、协调、可持续发展（了解） 二、提升经营效率，避免资产损失—创造直接价值与间接价值（了解） 三、保护银行声誉的需要—面临股东、投资者、客户、社会公众和媒体等全方位的监督（了解） 四、满足监管要求的需要—银行、证券等不同监管当局多角度的监管（了解） 第二章 本行全面合规管理概述 第一节 本行全面合规管理的背景（了解） 一、外部监管要求 二、本行内部管理需要 第二节 本行全面合规管理的目标（掌握） 一、建立全面合规管理文化 二、建立有效的合规风险管理体系 三、建立有利于合规风险管理的三项基本制度 第三节 本行全面合规管理的基本原则（掌握） 一、全面合规原则 二、主动合规原则 三、独立管理原则 四、可持续原则 第四节 本行全面合规管理的战略规划（熟悉） 第五节 本行全面合规管理的组织架构及职责（掌握） 一、本行全面合规管理组织架构 二、职责分工 第六节 本行全面合规管理体系（掌握） 一、全面合规管理体系建设目标 二、全面合规管理体系覆盖的范围 三、全面合规管理体系建设意义 第三章 本行内部控制管理 第一节 内部控制管理概述 （熟悉） 第二节 本行内部控制管理架构及其职责 一、总行内部控制管理委员会 （熟悉） 二、总行各部门内控管理职责（熟悉） 三、分行内控管理职责 （掌握） 第三节 各条线内部控制管控重点 一、授信内部控制重点 （熟悉） 二、资金业务内部控制重点 （熟悉） 三、存款及柜台业务内部控制重点 （熟悉） 四、中间业务内部控制的重点 （熟悉） 五、会计内部控制的重点 （熟悉） 六、计算机信息系统内部控制的重点 （熟悉） 七、其他需重点关注事项 （熟悉） 第四节 本行内部控制评估体系建设项目 一、内部控制评估体系建设项目简介 （掌握） 二、现阶段内部控制评估体系建设项目工作目标 （掌握） 三、内部控制评估所采用的方法体系 （掌握） 第四章 本行环境与社会风险管理 （掌握） 第一节 本行环境与社会风险管理的基本理念 一、本行环境与社会风险管理指导方针 二、本行环境与社会风险管理的声明 三、本行在环境与社会责任方面的承诺 第二节 本行环境与社会风险管理的目标 （熟悉） 一、提升内部能力 二、建立有效的环境与社会管理系统 三、逐步将本行的环境与社会风险管理延伸至本行所有的业务品种 四、将赤道原则作为本行合规文化和风险文化的核心内容之一 第三节 本行环境与社会风险管理的基本原则（熟悉） 一、依法合规原则 二、风险与收益相平衡原则 三、集中管理原则 四、分类操作原则 五、规范流程原则 六、促进可持续发展原则 第四节 本行赤道原则工作的组织构架及职责（熟悉） 一、总行赤道原则工作领导小组 二、赤道原则工作领导小组成员部门的职责 三、分行经营机构及可持续金融职能部门的职责 第二篇 管理篇 第一章 制度管理 第一节 制度管理的概述 一、制度管理的含义 （掌握） 二、制度管理与银行合规工作的关系 （掌握） 三、外部监管和银行同业做法 （了解） 第二节 制度制定流程 （掌握） 一、制度流程概述 二、制度规划和立项 三、制度的起草会商 四、法律与合规性审查 第三节 制度行文格式 一、制度层级 （熟悉） 二、制度的名称 （熟悉） 三、制度的语言 （熟悉） 四、制度的结构 （熟悉） 五、发文标题 （了解） 六、兴业银行××制度参考范例×（了解） 第二章 合规管理 第一节 本行合规管理概况 一、识别和管理合规风险的主要程序（掌握） 二、合规管