企业内部控制资料流清单.docxVIP

资料清单一、企业历史沿革企业及控股子公司基本情况介绍；企业简要发展过程及改制、分立、重大资产重组情况；股东持股情况说明，股权关系图，并说明股东之间的关联关系及涉及股东单位的实际控制人。二、战略规划企业未来3－5年的战略规划（行业发展设想、业务组合变动、重大战略举措等）；企业未来3－5年的业务发展目标（营业收入、利润总额等）；企业重大资产投资计划（项目进度、规模、建设周期、投资方式、资金需求量及来源）；企业顺利实现以上发展目标所依据的重要条件；企业过去近三年的年度经营计划和下一年度的年度经营计划；企业其他辅营业务的基本情况及发展规划。三、企业管控模式与组织结构企业现有组织结构图、部门职责、岗位设置及其权责、职位等级图等；企业领导分工及责权划分的相关文件；企业关于组织结构变动及部门职责、岗位设置调整的相关文件。四、人力资源管理企业目前的人力资源状况如何（企业管理、业务人员和技术人员情况、年龄、学历年龄层次、文化层次、技术水平、实践经验等）；近三年企业人力成本的基本情况；企业的绩效考核制度、薪金制度和激励机制；企业人力资源战略规划。五、企业内部管理制度企业现有管理制度汇编文件（行政、财务、人力资源管理、销售、运营、采购、技术研发等）；企业现有流程汇编（运营、研发、销售等）（包括输入的信息--完成该流程需要的各种资源或条件，内部转换--该流程所需要的主要操作，输出的结果--流程的直接结果）