第七章融资融券业务..docVIP

1.融资融券业务客户征信调查内容应该包括（ ） A客户基本资料 B投资经验 C诚信记录 D还款能力 E融资融券要求 2.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（ ）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面建议。 A 5 B 8 C 10 D 15 3.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的构架设立和运行。 A董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构 B业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构 C业务决策机构--业务执行部门--董事会--分支机构 D业务决策机构--业务执行部门--分支机构--董事会 4.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保券账户的（ ）证券账户。 A一级 B二级 C三级 D初始 5.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值 6.标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。 A在交易所上市交易慢2个月 B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C股东人数不少于1000人 D近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20% 7.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。 A 15% B 20% C 50% D100% 8.维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。 A 100% B 200% C 300% D 400% 9.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。 A客户信用交易担保资金账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D信用交易专用证券教授账户 10.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。 A发行价格 B净值 C市值 D面值 11.证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向证监会，注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。 A 10 B 15 C 20 D 30 12.单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A 10% B 15% C 20% D30% 13.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他负责人员给予警告，撤销任职资格或证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A 1,10 B 2.20 C 3.30 D 4.40 14.融资买入，融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。 A1000股（份） B100股（份） C1000手 D100手 15. 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接负责人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A 10万元以上15万元以下 B 15万元以上20万元以下 C 20万元以上50万元以下 D 30万元以上50万元以下 16.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。 A经营证券经济业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点证券公司 B公司治理健全，内部控制有效 C财务状况良好，最近2年各项风险控制直播奥持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 D客户资产安全，完整，客户交易结算资金第三方粗怒管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。 E已完成交易，清算，客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。 17.分管融资融券业务的赶集管理人员不得兼管（ ）。 A财务部门 B风险监控部门 C计算机管理中心 D业绩稽核部门 18.对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东，关联人，证券公司不得向其融资，融券。 A未按照要求提供有关情况 B在证券公司从事证券交易不足半年 C交易结算资金未纳入第三方存管 D有重大违约记录 19.客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司荣辱的证券。 A以借还借 B现金抵券 C买券还券 D直接还券 20. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。 A 2 B 3 C 5 D 10 21.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ ）证券。 A符合交易所规定的股票 B证券投资基金 C债券 D其他证券 22.冲抵保证金的有价证券，在计算保