个中上市规则新旧对照(2012.03).docVIP

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》修订前后对照表 第一章 总则 2 第二章 信息披露基本原则和一般规定 2 第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 2 第四章 保荐机构 2 第五章 股票和可转换公司债券上市 2 第六章 定期报告 4 第七章 临时报告的一般规定 4 第八章 董事会、监事会和股东大会决议 5 第九章 应披露的交易 5 第十章 关联交易 6 第十一章 其他重大事项 10 第十二章 停牌和复牌 13 第十三章 暂停、恢复、终止上市 16 第十四章 申请复核 39 第十五章 境内外上市事务 40 第十六章 监管措施和违规处分 40 第十七章 释义 40 附件一：董事声明及承诺书 40 附件二：监事声明及承诺书 40 附件三：高级管理人员声明及承诺书 40 附件四（一）：控股股东、实际控制人声明及承诺书（法人及其他组织版本） 40 附件四（二）：控股股东、实际控制人声明及承诺书（自然人版本） 40  现有条文（2009年版） 最新修订（2012年修订版） 修订说明 第一章 总则 第二章 信息披露基本原则和一般规定 第三章 董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人 3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。 公司董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。一年锁定期满后，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本所备案。 3.1.11 上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。 删除原条文第二款。 《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》（深证上〔2010〕355号）对创业板董监高买卖股份的行为进行了更为严格的规范。 此外，取消了董监高买卖股份的报备要求。 第四章 保荐机构 第五章 股票和可转换公司债券上市 5.1.3发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市，应当提交下列文件： （一）上市报告书（申请书）； （二）申请股票上市的董事会和股东大会决议； （三）公司营业执照复印件； （四）公司章程； （五）依法经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告； （六）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书； （七）律师事务所出具的法律意见书； （八）具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告； （九）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）登记的证明文件； （十）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》； （十一）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料； （十二）5.1.6条和5.1.7条所述承诺函； （十三）公开发行前已发行股份持有人所持股份已在结算公司锁定的证明文件； （十四）发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事件的说明文件（如适用）； （十五）最近一次的招股说明书； （十六）上市公告书； （十七）本所要求的其他文件。 5.1.3发行人向本所申请其首次公开发行的股票上市，应当提交下列文件： （一）上市报告书（申请书）； （二）申请股票上市的董事会和股东大会决议； （三）公司营业执照复印件； （四）公司章程； （五）依法经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告； （六）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书； （七）律师事务所出具的法律意见书； （八）具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告； （九）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）登记的证明文件； （十）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和《董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书》； （十一）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料； （十二）本规则5.1.6条所述承诺函； （十三）公开发行前已发行股份持有人所持股份已在结算公司锁定的证明文件； （十四）发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事件的说明文件（如适用）； （十五）最近一次的招股说明书； （十六）上市公告书； （十七）本所要求的其他文件。 由于原条款（十二）项中引用的5.1.7条已删除（理由参见原5.1.7条修订情况），因此修订后的条款（十二）项中相应删除对5.1.7条的引用。 5.1.7如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行