2013尽职报告.docVIP

尽职报告 在本年度履岗过程中，按照3-4级专业技术岗位职务人员年度考核指标和部里工作计划认真履岗尽责，年度内牵头或参与完成如下工作: 一、献计献策积极参与各类系统项目上线推广、应急演练和人民银行布置的专项活动。 先后参与组织完成全省人民币对公通存通兑业务的试点以及推广上线、国内信用证系统应急演练、清算直联系统应急演练、DCC核心业务系统应急演练项目，编写人行沈阳地区“集中代收付系统项目”业务需和推广上线工作，牵头组织落实全省人员数据上传总行UAAP系统和EPEM员工绩效考核系统项目的推广上线，参与完成人行沈阳分行部署的加强对签发空头支票管理的专项活动。 因上线、应急演练项目时限性强，要求网点的设备运行稳定性高、柜员业务操控性强、熟练程度高。人行从部署编写项目需求到上线运行时间紧、任务重，而各行在落实加强对签发空头支票的管理中，存在对客户处罚与营销的矛盾，执行难度大。在实施过程中，凭借我多年从业经验，提出切实可行的建议，经周密安排使上线推广、奥运应急演练项目、专项活动在规定的时间内顺利完成，确保我行奥运期间业务运行安全无事故。尤其是在规定时间内高质量完成我行数据汇总并上报总行UAAP系统，为辽宁行今后实施全员绩效考核奠定了基础。 二、参与会计营运、金库专项检查和会计示范行验收工作 我们依据总行会计营运检查制度、出纳制度，检查提纲进行逐条落实对照检查。采取抽查现场录像、询问并查看操作环节，调阅报表凭证，盘点柜员重空凭证、现金尾箱、金库现金时点数等措施。提出对查出的问题要现场辅导整改，传授正确的操作与核算方法。针对存在的违规现象提出整改措施。宣传合规操作和管理的理念，用案例说明违规操作和管理漏洞养成了习惯，屡查屡犯，久而久之就酿成了大祸。检查通报不是最终目的，是防范风险的手段，查找隐患、堵塞漏洞是规避风险的一种有效方法。同时，介绍了一些好的做法和经验，以防微杜渐彼。彼此达成了共识。 三、参与招标采购，针对采购产品和多缴纳合同印花税等问题提出建议。 先后参与完成了沈阳地区支票磁码打印机维修服务商、全省电子回单箱的集中采购招标工作。由于参与竞标商、产品种类多，市场竞争激烈。在立项时提出建议，省行采购办采纳了在国内一线产品供应商和打码机服务好价格低的维修商中确定一家产品和维修公司的建议，以避免了过去产品种类多、多家维修服务的弊端。本年实施采购电子回单箱22台，每台减少2万元，同比费用较以前年度减少支出44万元。打码机按1500元／每台，同比维修费减少40％，金额8万元。另外，在办理采购合同和费用审批及申请合同印花税时，发现我行在签订采购合同中，对我行留存份数没有明确规定，按税务部门缴纳印花税规定，每份合同无论是正副本（含复印件）都要缴纳至少万分之三的印花税。办公室、采购办、经办部门、经费共享中心都要留存一份，省行本部至少留存四份。为此，作了调查，按2008年全辖每年合同性费用支出金额10亿元（含省行本部1.2亿元，未含全辖借款合同金额）计算，需支付120万元印花税。另外，税务稽查是按合同条款填明的份数检查的，尽管留存的是复印件也要补缴印花税。鉴于此，向计财、法规部提出采购合同中应明确规定“一式二份”条款，相关部门留存已粘印花税合同的复印件，办公室留存正本。建议被计财、法规部采纳，据此估算全辖今后每年减少支付采购合同印花税90万元。 四、制定会计条线业务培训计划，突出网点柜员操作技能、业务变化特点的培训，支持业务发展，加强合规操作，强化基础管理，降低风险点。 我兼职负责全省会计条线培训工作，先后组织举办了全省会计及营运检查制度、柜面业务、反假币培训班。在实施过程中，针对业务发生变化快，柜面人员岗位轮换多，新到岗位急需培训等特点。建议调整培训计划，重点安排适应业务发展变化的培训内容，放弃一些务虚的高培班。同时，组织部内师资力量安排课程，每期都有对讲课人员评价，出培训试题，安排对学员培训考试，检验培训效果，落实培训积分考核。年度内共培训510人，其中：检查辅导员180人、近两年新入行柜员280人、反假币辅导员50人。通过培训考试及评估结果看，加强了全省检查辅导员队伍的建设和落实会计营运检查制度的执行力，增强了全省广大柜员柜面业务操作技能、新产品及柜面业务知识，达到了培训目的。 认真落实年度培训工作总结，广泛征求基层行意见，按业务发展变化的不同阶段以及业务发展需求，分人员层次拟定2009年度培训计划，支持业务发展。 （一）突出对公网点转型和前台非交易性业务向后台转移集中处理，票据提入、账户业务后台集中处理，支持全行发展战略，注重产品营销的培训需求。 （二）突出二级分支行总会计、主管会计工作副行长、委派会计主管等会计业务管理力量的业务培训，使之充分了解和掌握会计业务不断变化的内容以及会计业务前沿知识、管理新思路。 （三）突出网点柜员合规操作、熟练掌