合规与风险培训课件.pptVIP

* 随着中国经济的发展,证券行业充满了机会，但也存在很多诱惑和风险。希望我们能从点滴做起“聚沙成塔、集腋成裘”， “莫因善小而不为，莫因恶小而为之”， 让我们从点滴规范，从自身做起，将合规理念融入到营销活动中去，让我们坚信（点击）”合规创造价值“！祝福大家前程似锦，谢谢大家！（点击） * * 暂行规定也强化证券公司对经纪人的管理责任。要求证券公司通过必要的技术手段，预防或及时发现营销风险，主要有这几个方面： (点击）首先是首先是信息查询方面，包括两个方面：1、将经纪人信息对外公示。证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息。经纪人的信息会在营业部的现场和公司的网站对客户进行公示。客户可以通过现场、电话或者互联网络的方式到随时查询证券经纪人的信息。发现证券经纪人涉嫌违规执业等问题的，应拒绝接受其宣传、推介和服务，并可向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。2、定期向客户提供对账单。证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。这样做是帮助投资者及时掌握自己账户的交易情况，防止密码被营销人员掌握后私自交易等。 （点击）客户回访方面，设置专人定期对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，通过面谈、电话、信函等方式，了解一下证券经纪人的执业情况，回访后要作出完整记录。这样做是了解投资者与营销人