双季收益集合计划合同.docVIP

中信建投双季收益 集合资产管理计划 集合资产管理合同 二零一三年四月目 录 一、前言 1 二、释义 1 三、合同当事人 5 四、集合资产管理计划的基本情况 6 五、集合计划的参与和退出 11 六、管理人自有资金参与集合计划 16 七、集合计划的分级 17 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 19 九、集合计划的成立 19 十、集合计划账户与资产 20 十一、集合计划资产的托管 21 十二、集合计划的估值 21 十三、集合计划的费用、业绩报酬 26 十四、集合计划的收益分配 28 十五、投资理念与投资策略 29 十六、投资决策与风险控制 32 十七、投资限制及禁止行为 35 十八、集合计划的信息披露 37 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 39 二十、集合计划的展期 39 二十一、集合计划终止和清算 40 二十二、当事人的权利和义务 41 二十三、违约责任与争议处理 44 二十四、风险揭示及相应风险防范措施 46 二十五、合同的成立与生效 51 二十六、合同的补充、修改与变更 52 二十七、或有事件 52  一、前言 为规范中信建投双季收益集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《中信建投双季收益集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《业务规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《中信建投双季收益集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 除非文义另有所指，本合同中下列词语具有如下含义 集合本集合指说明书《说明书》中国证监会指中国证券监督管理委员会管理人指中信建投证券股份有限公司管人指 双季收益A 指本集合计划的双季收益A份额。双季收益A根据集合资产管理合同的规定获取约定收益 双季收益B 指本集合计划的双季收益B份额。本集合计划在扣除双季收益A的本金及应计收益后的全部剩余资产归双季收益B享有，亏损以双季收益B的资产净值为限由双季收益B承担 推广机构指注册登记业务指本集合登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括账户管理、集合注册登记、清算及集合交易确认、建立并保管集合持有人名册等登记机构集合集合指集合工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日元指人民币元10%的情形 委托人账户 即集合计划委托人账户，指份额登记机构给委托人开立的用于记录委托人持有本集合资产管理计划份额情况的凭证 集合计划净收益或者净收益 指集合计划投资收益扣除按规定可以在投资收益中扣除费用后的余额 集合计划资产总值 指本集合计划购买的各类证券、银行存款本息、本集合计划应收参与款以及其他资产的价值总和 集合资产指集合资产估值指计算评估集合资产价值，以确定集合资产净值和净值的36 号——关联方披露》中的关联方关系的含义相同 不可抗力 指遭受不可抗力事件一方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没收、法律法规变化或其他突发事件、注册登记机构非正常的暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易等 三、合同当事人 委托人 委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的电子合同中列示。 管理人 机构名称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 通信地址：北京市东城区朝内大街188号 邮政编码：100010 电话：010公司网址： 联系人：龚思铭 托管人 机构名称：兴业银行股份有限公司 法定代表人：高建平 通信地址：上海市江宁路168号兴业大厦20楼 邮政编码：200041 联系电话：021213115 传真：021－62