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网络与继续教育学院制作 第六章 政策规划 第一节 规划原则 一、政策规划的含义与类型 （一）含义 1.政策规划是指在既定原则下寻求方案优化的一系列分析和抉择活动。 2.政策规划不仅需要决策者的积极参与，而且需要政策分析人员的密切配合。 （二）政策规划的类型 根据政策规划主体的不同可以分为单一型和多元型。 1.单一型 单一型规划是指在政府系统内部进行的规划。 2.多元型 （1）多元型规划是指不仅有政府参与，而且扩展到社会领域，表现为多主体的合法介入的规划。 （2）在多元型规划中要注意区分直接主体和间接主体。 A.直接主体是指不仅享有决策的法定权力，而且要承担由此带来的一些政治、法律、经济和道义方面的责任。 B.间接主体是指享有政策方案的拟定、推荐和评判权，而不需要对其后果承担任何责任。 （3）现代社会中，政策规划完全由政府独立完成的情况越来越少，规划主体多元化在世界范围内已成为一种发展趋势。 3.多元型政策规划的主要形式——听证制度 （1）听证制度源于西方国家的司法实践，是现代社会政策规划中一项非常重要的制度形式。 （2）听证制度是指在讨论和研究政策方案时，为保证公平、公正、科学与民主，行政主体听取有关专家、部门、利益团体、社会公众等代表人士的相关意见，进行必要的政策辩论，并提供有效证据的一种法律制度。 4.无论单一型还是多元型的主体，决策者与政策分析人员的互动在政策规划过程中起着核心作用。 二、规划原则 （一）信息原则 1.信息是政策规划的基础材料，从某种意义上讲，政策规划的过程就是信息的收集、整理、加工和处理的过程。因此政策规划要确保信息的全面、具体、准确、及时。 2.案例：1987年大兴安岭火灾后，国家安排了专项款进行植树造林。14年间，当地林业局欺上瞒下，套取国家巨额资金，致使2700万专款只有一部分用于植树造林，9000公顷的营林地只完成了1/4。 3.案例：为了完成脱盲指标，2003年云南省昭通市大关县假造户口本，让有初中或小学文化者参加考试来“完成”国家规定的任务，以得到完成任务的450万元奖金。 （二）系统原则 1.任何政策问题都不是孤立存在的，不同范围、领域、层次的社会问题都存在着相互联系、相互制约的辩证统一关系。因此，决策中应以大局为着眼点，从整体出发，根据客观事物所具有的系统特征去认识、分析和处理局部性问题。 2.要注意正确处理整体与局部、战略与战术、当前利益与长远利益、主要目标与次要目标的关系。 2.运用系统方法建造的丁渭工程 北宋年间，汴梁皇宫被烧，大臣丁渭受命重建。重建中存在从远处运土烧砖，而工地又远离水道的困难。丁渭的办法是： （1）在皇宫旧址前大街挖出宽大渠道，取土烧砖； （2）再引开封附近的汴水入大渠，将上游木材运至宫门；（3）皇宫建好后，用工程遗留下来的碎砖废土填塞大渠，使之恢复为街道。 （三）预测原则 1.政策规划是为未来所做的行为设计和方案抉择，是一种面向未来的活动。科学预测是保证政策规划成功的必要前提。只有建立在可靠的预测基础上的政策方案，才是具有现实可行性的方案。 2.幸运的青龙县人 1976年7月28日发生了7.8级唐山地震，24万人遇难，而距震中唐山仅100公里之遥、同样受到毁灭性地震袭击的青龙县，竞神话般地无一人伤亡。青龙县地震办公室的王春清于7月16日参加的由地震专家汪成民召开的震情座谈会及其会议记录挽救了青龙县40万父老乡亲的生命。 （四）客观原则 1.实事求是，尊重客观规律，把握政策对象及其环境的主要特征，一切从实际出发，克服政策规划过程中的主观随意性，这是政策规划最基本的要求。 2.阿斯旺水坝的教训 埃及20世纪70年代建造的阿斯旺水坝，虽产生廉价的电力，控制了水旱灾害，但同时也破坏了生态平衡： （1）土地日益盐渍化、贫瘠化；（2）由于供沙不足，河口三角洲平原退向陆地；（3）缺乏陆地上的盐分和有机盐导致沙丁鱼搬家，鱼场被毁。（4）由于大坝阻隔，尼罗河变成相对静止的湖泊，为血吸虫和疟蚊的繁殖提供了条件。 （五）智囊原则 1.借助外脑，发挥思想库的作用，让专家参与，这是现代政策规划不可缺少的外部条件。 2.美国兰德公司在成功预测中国是否出兵朝鲜、苏联发射第一颗人造卫星时间（只差两周）后确立了自己的地位。此后又成功预测了中美建交、古巴导弹危机、美国经济大萧条和德国统一，从而成为美国政界、军界的首席智囊机构。 （六）择优原则 1.比较和选择是政策规划最突出的特征，追求优化是政策规划当然的目标。 2.霍布森选择，是指只有一个备选方案的选择。有时在无他路可走时的结果未必不好，当然多数时候结果并不会好。 3.案例：1962年10月苏联在古巴部署导弹，引起美国反对，爆发了古巴导弹危机。美国政府内阁成员磋商后有6项对策： （1）无所作为；（2）施加外交压力； （3）接触卡斯特罗，分裂