中国国际金融股份有限公司主经纪商协议方案.doc

【协议编号：?????】 ????? 与 中国国际金融股份有限公司 之 主经纪商服务协议 管理人： ?????（以下称“甲方”） 住所：????? 联系地址：????? 法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）： ????? 联系电话：????? 传真：????? 主经纪商：中国国际金融股份有限公司（以下称“乙方”） 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 联系地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系电话：010-传真：????? 为明确当事人的权利与义务，确保本协议项下各项业务正常开展，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。 释义 在本协议中，除非上下文另有说明，本协议中如下的词语均仅具有如下含义（其中所定义或所指的任何协议均包括该等协议的有效修订、修改及补充文件）： 主经纪商服务：指主经纪商为管理人及其所管理的产品提供的外包、风险控制、证券经纪和期货经纪等一系列服务的总称。 管理人：指产品的管理人，本协议特指甲方。 主经纪商：指为产品提供主经纪商服务的机构，本协议特指乙方（包括其提供一项或多项主经纪商服务的控股子公司），并且在本协议中提及乙方提供主经纪商服务时，乙方亦包括提供一项或多项主经纪商服务的乙方全资/控股子公司。 产品份额持有人、委托人：指依产品合同合法取得产品份额的投资者。 产品：指管理人依照法律规定，接受委托人委托，募集委托人的资金，由托管人托管（如适用），管理人为委托人实现收益而专门成立的投资基金或资产管理产品。本协议项下产品包括但不限于：私募投资基金、券商资产管理计划、期货资产管理计划、基金公司及基金子公司资产管理计划等。 产品合同：指委托人、管理人与托管人（如有）签署的产品管理合同/基金合同及对该等合同的任何修订和补充。 外包服务：指主经纪商以外包服务机构身份为管理人提供的份额登记、估值核算、信息技术系统等方面的服务。 账户监督服务：指主经纪商以监督机构身份对产品募集结算资金专用账户实施监督，并与募集机构承担保障产品募集结算资金划转安全的连带责任的服务。 风险控制服务：指主经纪商以自身风险控制经验和技术，向管理人提供关于产品投资的风险控制服务。就某一具体产品而言，本协议项下“风险控制服务”的提供以甲乙双方签署了《风险控制服务协议》且在《主经纪商服务确认书》中勾选了相关风险控制服务为前提。 证券经纪服务：指主经纪商以证券经纪商身份与管理人签署产品的开户文件，接受管理人委托，代理管理人买卖证券的服务。 期货经纪服务：指期货经纪商根据其与管理人签署产品的《期货经纪合同》，接受管理人委托，代理管理人进行期货交易的服务。 监管部门：指中国证券监督管理委员会及其派出机构、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会及其派出机构、中国银行间市场交易商协会、中国证券投资基金业协会、中国证券业协会、中国期货业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司等监督管理部门。 法律：指有权部门制定的法律、法规、规章、命令、政策、监管规则和行业规范，包括但不限于监管部门出台的与产品、主经纪商服务相关的任何书面或口头的规则、规范、政策、通知、指令、指引、备忘录、意见或问答等。 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所开市交易的日期。 双方承诺与声明 甲方的承诺与声明如下： 甲方是合法成立并有效存续的实体，并能够履行其在本协议项下的义务。 甲方开展产品管理业务、签署本协议及履行其在本协议项下的义务，维护本协议的合法性和有效性以及可强制执行性所需的全部监管部门的授权、批准、登记、备案均已获得并充分有效，并同意向乙方提供相关授权、批准、登记、备案文件。 甲方有权并已获充分和必要的授权签署本协议（及其为一方的与本协议有关的任何其他文件），并履行其在本协议（及其为一方的与本协议有关的任何其他文件）下的义务，上述行为（1）不违反、冲突或有悖于适用于甲方的任何协议、契据、判决、裁定或法律：（2）不违反或不导致甲方违反其公司章程/合伙协议或其他组织性文件，或与之冲突；（3）不违反或不导致违反甲方签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或规定，或与之冲突。 甲方严格遵守产品募集及投资管理有关的法律。 甲方承诺，在就具体产品签署《主经纪商服务确认书》时，将按照相关法律的规定，已经或即将依法完成所需的全部批准、授权、备案手续，使产品设立符合国家法律的相关规定。 甲方保证其依据本协议