101年「查核缺失案例之分享與探討宣導說明會」問與答建議事項彙總.doc

1 野村 證券 宣導對象僅針對內部稽核主管，但在此宣導說明會學到很多，建議讓基層稽核人員皆來參加。 因場地可容納人數有限，故以邀請總稽核及分公司經理人參加為主，基層稽核人員對此宣導會有興趣，亦可參加，必要時本公司將增加場次。 無。 2 太平洋證券 有關網路下單，公司內部網路下單依現行法令排除適用，建議開放公司內部人員直接以網路下單。 因涉及目前法令規定，尚無法開放內部人員網路下單，將反映至相關部門參酌研議。 現行法規，依本公司營業細則第75條規定，已列舉電子式交易型態，因內部網路並未符合規範，故內部人下單，仍宜依規辦理。 3 太平洋證券 是否可參照期貨交易允許營業員以市價下單? 目前法規對於市價下單仍有限制，若營業員與該客戶無糾紛則函請公司改善；若有糾紛，則最重予以警告並函請公司改善。 無。 4 美林 證券 是否可參照金檢局之檢查手冊模式，製作公開查核程序供券商參考。 目前尚無此類資訊可公開供券商參考，尚需與主管機關溝通。 無。 5 宏遠 證券 營業員以98戶自打單是否仍需簽委託書? 為減少營業員自己與客戶之間之利益衝突，故目前仍需簽具委託書。 無。 6 野村 證券 講義第9頁鉅額配對交易部分，現行作業係由賣方自行找買方進行配對，券商不能干預，若有缺失，證券商可否免責。 鉅額配對交易係由內部人轉讓特定人，特定人應符合相關條件，證券商應有責任向當事人詢問，以避免違反主管機關之規定。 建議於本(101)年下半年度證券商業務宣導說明會時加強宣導。 7 元富 證券 權證資訊揭露平台7月1日上線，尾盤若價格偏離，可從這些資訊查知，到底是否為權證發行人所為，是否有必要揭露，或揭露太過頭？ 本項規定是主管機關指示，提供此項資訊之揭露，價格是否偏離可給予投資人判斷機會，投資人投資時可以慎重考慮。現行為人詬病係波動率在各發行人平台揭露不一致，且公式不統一，故主管機關責成由公正第三者將所有資訊集合在一起揭露且公式統一。 無。 8 臺企銀台南分公司 特別及管理股票50張須預收，有客戶買25張該類股票，但又賣庫存25張，客戶反映影響其效益，易生糾紛。 因處置及注意股票風險較高，須投資人特別注意，故依據本公司「公布或通知注意交易資訊暨處置作業要點」…向該投資人收取全部之買進價金或賣出證券異常情形有嚴重影響市場交易之虞，，向該投資人收取全部之買進價金賣出證券 9 富邦 證券 虎尾 分公司 當沖交易：香港交易所之交易方式為現股買、現股賣，可當沖交易，是否可將當沖交易作為未來交易制度修改之規劃。 信用交易：此交易權值股99年03月03日來函建議，經本公司邀集相關單位開會研商後，決議請中華民國證券商業同業公會再研酌其他可行方案。建議該公司洽中華民國證券商業同業公會提出建議方案。 10 臺南/ 未具名 98戶之信用交易有無進一步放寬限制之空間? 上述意見，因涉及目前法規，需進一步修改法規，將反映至相關部門研議。 建議該公司洽中華民國證券商業同業公會提出建議方案。 11 永豐 證券 鹽埕 分公司 目前香港交易所已可當沖交易，為何台灣尚未開放? 當沖交易為目前交易所努力之目標，立場亦為支持邁向當沖，上述意見，因涉及目前法規，需進一步修改法規，將反映至相關部門研議。 有關開放現股當沖交易，本公司自98年起即持續研議，近期並將再次就研究結果及規劃內容陳報主管機關。 12 富邦 證券 台東 分公司 有效措施開放：建議台灣開放從業人員當沖交易、親友帳戶之代理、市價交易及外資研究報告常與實際買賣交易不一致之處置措施。 投資人開戶不易，手續繁複。 上述意見，因涉及目前法規，需進一步修改法規，將反映至相關部門研議。 有關市價委託部分，已併同逐筆交易案研議。 現行法規，有關投資人開戶、親友帳戶之代理涉及本公司營業細則第75條之一及第75條第1項第5、6款規定，上述規範因考量人頭戶管理及防制洗錢法等，均須由證券商透過瞭解客戶程序〈KYC〉、辨識客戶身分完成，證券商如建議放寬上述規範應於券商公會提案成案後再行研議。 實務上，本公司當日就媒體報導證券商出具之研究報告所分析之上市有價證券交易異常者，或本公司認為有必要時，即將該有價證券相關資訊交由中華民國證券商業同業公會通知該證券商進行確認，證券商並應就媒體是否經其同意引述研究報告於公會網站專區說明；如媒體報導與其研究報告內容有重大差異時，亦應附註說明。上述機制迄至98年6月1日實施至今，運作尚屬順暢。 13 光隆 證券 屬全額交割之股票，按照現行交易制度須先圈存、預收股票，且須先掛單，若於上述程序執行完畢後，因預收作業時間較長而延遲，投資人認為價格不盡理想，無法取消掛單，導致投資人損失，進而造成交易之糾紛。 上述意見，因涉及目前法規，需進一步修改法規，將反映至相關部門研參。 本案經洽該公司瞭