天津滨海旅游区投资控股有限公司股权投资管理办法(讨论稿)20131226(王部改后).docVIP

天津滨海旅游区投资控股有限公司 股权投资管理办法 （讨论稿） 二〇一三年十二月十三日 目 录 第一章 总 则 1 第二章 管理机构与职责 2 第三章 股权投资计划管理 5 第四章 股权投资决策管理 6 第五章 股权投资实施管理 8 第六章 责任与监督 9 第七章 附 则 10 附件一：滨旅控股公司股权投资项目审批流程 11 1.一类股权投资项目 11 2.二类股权投资项目 12 3.三类股权投资项目 13 4.四类股权投资项目 14 附件二：滨旅控股公司股权投资项目申请表 15 附件三：滨旅控股公司股权投资项目跟进表 17 天津滨海旅游区投资控股有限公司 股权投资管理办法（试行） 第一章 总 则 为规范天津滨海旅游区投资控股有限公司（以下简称滨旅控股公司）及其所出资企业的股权投资管理工作，健全股权投资决策机制，规避股权投资风险，提高股权投资效益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》以及天津市、滨海新区等法律法规，结合滨旅控股公司章程的有关规定，制定本办法。 本办法所称股权投资指滨旅控股公司本部及所出资企业以货币资金或非货币资产对其他法人实体或经济组织投资形成股东权益的投资活动，主要包括： （一）新设立企业的股权投资； （二）现有企业的增资扩股或股权收购投资。 以理财为目的股票、基金债券等投资活动，另行制定管理 规定。 本办法适用于滨旅控股公司本部及所出资企业，包括全资、控股和参股的二级公司。三级公司原则上不对其他法人实体进行股权投资。 滨旅控股公司股权投资遵循以下原则： （一）符合滨旅控股公司发展战略和产业布局； （二）与滨旅控股公司及所出资企业筹资能力及管理水平相适应； （三）效益优先，具有良好的投资收益预期； （四）逐级申报、逐级审批、集体决策，按照国有资产管理相关规定实施。 按照股权投资项目实施主体，股权投资项目分类具体如下： （一）一类项目为滨旅控股公司实施的股权投资项目； （二）二类项目为滨旅控股公司全资的二级公司实施的股权投资项目； （三）三类项目为滨旅控股公司控股的二级公司实施的股权投资项目； （四）四类项目为滨旅控股公司参股的二级公司实施的股权投资项目。 第二章 管理机构与职责 滨旅控股公司董事会是滨旅控股公司股权投资管理的决策机构，负责对滨旅控股公司及所出资企业的股权投资活动进行审批。 滨旅控股公司投资管理部门负责滨旅控股公司股权投资管理工作，对滨旅控股公司及其所出资企业的股权投资活动进行监督，对股权投资项目后续运营效率和效益进行评价。主要职责包括： （一）负责组织对股权投资项目发起单位（以下简称项目发起单位）提交的项目建议书、可行性研究报告、股权投资活动请示、《股权投资申请表》（附件二）、股权投资合同或协议、公司章程、财务审计报告以及资产评估报告等相关文件进行审核并提出相关意见； （二）负责在股权投资项目计划和项目决策过程中，督促所出资企业履行相关决策程序，发起滨旅控股公司相关决策会议，配合准备滨旅控股公司董事会等相关工作； （三）督促项目发起单位派出的董事、监事定期针对项目运营情况撰写《经营状况分析报告》，对投资项目实施过程中的投资进度、预算执行、合作方变动、财务经营状况等进行监督，针对发现的问题提出意见和建议并定期向公司汇报。 股权投资项目发起单位负责股权投资项目前期策划、调查研究、申报审批、投资实施以及后续经营活动的管理。主要职责包括： （一）负责起草股权投资项目的项目建议书、可行性研究报告，填写《股权投资申请表》，拟定合作意向书、股权投资合同或协议、公司章程，组织开展财务审计与资产评估工作，起草股权投资活动请示等； （二）负责股权投资项目实施过程中，对投资进度、投资预算执行、合作各方变动、项目经营状况等进行管理，对发现的问题提出意见和建议； （三）依照国有资产管理相关规定，负责做好股权投资活动相关的国有产权备案、登记等工作，并负责股权投资项目后续运营效率和效益管理。 股权投资项目发起单位派出的董事、监事（以下简称派出董事、监事）代表滨旅控股公司及所出资企业行使公司及公司章程赋予的各项权责。主要职责包括： （一）定期针对股权投资项目经营情况撰写《经营状况分析报告》，对影响股权投资项目运营效率和效益的问题，及时上报项目发起单位。 （二）定期撰写履职情况报告，对所派驻企业的经营管理情况进行分析，并提出工作建议，及时上报项目发起单位。 （三）凡董事会、监事会会议议题涉及重大事项，以书面形式提出处理意见董事会、监事会会议结束后，董监事会议议案及决议备案 第三章 股权投资计划管理 滨旅控股公司根据公司经营发展战略，于每年10月组织编制下一年度股权投资计划。 滨旅控股公司投资