第四章 期货公司管理办法课件.pptVIP

期货从业资格考试 第一章 总则 第二章　设立、变更与业务终止 第二章　设立、变更与业务终止 第二章　设立、变更与业务终止 第二章　设立、变更与业务终止 第三章　公司治理 第三章　公司治理 第四章　经纪业务规则 第四章　经纪业务规则 第四章　经纪业务规则 第六章　监督管理 第六章　监督管理 第六章　监督管理 第七章　法律责任 第七章　法律责任 第七章　法律责任 * 期货法律法规汇编 《期货公司管理办法》  1、在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。 2、期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。 3、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。 4、中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。 　　期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。  1、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： 　　（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人； 　　（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。