审批项目法律意见书.docVIP

厦门龙祥房地产开发有限公司： 受贵公司委托，就BVI公司（下称为“外方股东”）购买明发集团有限公司所持有的贵公司50%股权，与贵公司（下称贵公司为”项目公司”）另一中方股东共同成立中外合资房地产开发公司一事所涉及的厦门市投资促进局职权范围内的行政审批事项进行调查，现出具法律意见如下： 本次房地产项目公司的股权并购事宜共涉及厦门市投资促进局两项行政职权，分别为：外商投资房地产企业报商务部备案及外国投资者并购境内企业审批。 首先，申请设立中外合资房地产公司应满足以下条件： 1、申请设立中外合资房地产公司，应遵循项目公司原则，先取得土地使用权、房地产建筑物所有权，或已与土地管理部门、土地开发商/房地产建筑物所有人签订土地使用权或房产权的预约出让/购买协议。 2、外方股东不属于境内公司/境内自然人在境外设立的公司；项目公司各股东之间不存在关联关系，不属于同一实际控制人。 3、外方股东投注差应符合比例要求。投资总额在1000万美元（含1000万美元）以上的，其注册资本应不低于投资总额的50%；投资总额在300万美元至1000万美元的，其注册资本应不低于投资总额的50%；投资总额在300万美元至1000万美元的，其注册资本应不低于投资总额的50%；投资总额在300万美元以下（含300万美元）的，其注册资本不应低于投资总额的70%； 其次，应提交以下材料供厦门市投促局审核并报商务部备案（办理前述两项审批需分别提交材料，两套材料中有部分重合，为方便贵司进行准备，已对材料清单进行梳理整合）： 一、项目公司依法变更设立为外商投资企业的申请书；（原件，无格式文本，须写明原项目公司信息，欲进行股权并购的外方股东的信息，以何种方式进行股权并购，经营范围等） 二、外商投资房地产企业备案表；（原件） 三、中方股东与外方股东签署的所设中外合资项目公司而订立的合同、章程；（原件，中方及外方股东盖章、法定代表人签字） 四、中方股东的营业执照复印件和组织机构代码证复印件并加盖公章； 五、由香港公证机构出具的外方股东注册登记证明； 六、合资各方的资信证明（原件，中方股东提交审计报告，外方股东的信誉，银行存款等证明，依惯例，外方股东的银行存款余额最好大于或等于欲并购股权的价值）； 七、项目公司被外方股东并购后董事会（执行董事）、监事会（监事）名单、委派书（原件，外方股东签字并加盖公章）及其身份证明复印件； 八、法律文件送达委托书； 九、《国有土地使用权出让合同》、《土地使用权证》等土地成交证明材料；《建设工程规划许可证》、《建设用地规划许可证》、《施工许可证》等建设许可证明材料； 十、中方股东、外方股东和项目公司股权结构图（原件，加盖公章并由法定代表人签字，标注各层级持股比例，最终实际控制人）； 十一、项目公司最终实际控制人身份证明材料：（1）上市公司年报；（2）境外自然人身份证明材料；（3）境内自然人身份证明材料及境内居民境外投资登记表（复印件，指合资后项目公司的最终实际控制人，由项目公司盖章确认） 十二、关联关系说明（原件，中方股东提供，加盖中方股东公司印章及法定代表人签字，说明中方股东有无外资背景，是否与外方股东存在关联关系）； 十三、外方股东的资金来源说明及证明文件（原件，审计报告、借款协议、银行资信/余额证明、上市公司年报）; 十四、原项目公司股东一致同意外国投资者股权并购的决议（原件，投资者亦应当加盖公章，法定代表人签字） 十五、外方股东购买项目公司股权的协议（原件，协议各方加盖公章，法定代表人签字） 十六、项目公司最近的审计报告（原件）、资产评估报告（原件）、工商注册登记档案（指工商局打印的企业基本信息表）； 十七、项目公司所投资企业的情况说明（原件，项目公司盖章并由法定代表人签字，如确实有投资企业，还需提供被投资企业的营业执照） 十八、在被并购前原项目公司的章程（复印件，项目公司盖章，法定代表人签字） 十九、项目公司职工安置计划（经中方股东及外方股东盖章并由法定代表人签字） 二十、项目公司、外方股东、债权人及其他当事人对项目公司的债权债务的处置另行达成协议的，提交债权债务的处置协议 二十一、安全审查意见（人民政府/国安部门等有关部门出具说明所开发的项目周围不存在敏感军事设施，无关系国防安全的单位） 二十二、增资用途说明（并购同时增资的，并需加盖省级商务主管部门确认章）； 二十三、土地使用权人变更备案证明（若不存在变更则无需提供） 二十四、项目公司纳税证明材料 二十五、中方或外方股东有基金背景的，应提交相关说明：注册地、管理团队、投资项目、投资去向； 上述材料，证明、说明等文件均应提供原件，其他如土地使用权证等均提供复印件（加盖项目公司公章），各准备一式五份。 最后，在材料齐全的情况下，厦门投促局审批时限为七天，其中外商投资房地产企业需通过厦门投促局报商