第六章 基金管理业务.pptVIP

第三节 证券投资基金的当事人 在证券投资基金的运作中，涉及到多个当事人，具体包括：基金持有人(基金投资者)、基金管理人、基金托管人，以及基金销售机构、过户代理商、投资顾问公司、会计师事务所、律师事务所等中介服务机构，其中主要当事人为前三者。 基金投资者 基金管理人 基金托管人 其他当事人 一、基金投资者 基金投资者是基金出资人、基金资产所有者和基金投资收益的受益人。在公司型基金中，基金投资者是基金公司的股东。 投资者权利一般包括取得基金收益、获取基金业务及财务状况资料、监督基金运作情况、出席或委派代表出席股东大会或基金单位持有人大会等；投资者义务包括遵守基金契约(契约型基金)或公司章程(公司型基金)、支付基金认购款项及有关费用、承担基金亏损或基金终止有限责任等。 二、基金管理人（1） 基金管理人，是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增殖，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。 二、基金管理人（2） 作为专业从事基金资产管理的机构，基金管理人最主要职责就是按照基金契约或基金公司章程规定，制定基金资产投资策略，组织专业人士，选择具体的投资对象，决定投资时机、价格和数量，运用基金资产进行有价证券投资。此外，基金管理人还必须自行或委托其他机构进行基金推广、销售，负责向