机构间私募产品报价与服务系统私募投资基金业务指引资料.docVIP

机构间私募产品报价与服务系统 私募投资基金业务指引 （征求意见稿） 总则 【规范依据】为规范私募投资基金在机构间私募产品报价与服务系统（以下称“报价系统”）的募集、转让，保护投资者合法权益，维护报价系统运行秩序，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》，制定本指引。 【适用范围】本指引所称私募投资基金（以下简称“私募基金”）是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募基金的收益分配和风险承担由基金合同、公司章程或合伙协议约定。 在报价系统募集与转让私募基金，适用本指引。 【日常管理】中证资本市场市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）对私募基金在报价系统的募集、转让活动进行日常管理。 募集与转让 【发行注册】在报价系统募集私募基金的，基金管理人（以下简称“管理人”）应当在报价系统填写发行注册表，并通过报价系统向参与人定向披露下列材料： 私募基金合同、公司章程或合伙协议； 私募基金招募说明书(若有)； 委托管理协议（若有）； 报价系统规定的其他文件。 若管理人委托第三方机构托管私募基金财产，还应当提交私募基金资产托管协议。 【认购、认缴】参与人认购依据私募基金合同成立的私募基金的，应当在报价系统中提交认购申报，申报中应当包括私募基金产品代码、产品名称、参与金额等信息。 参与人认缴公司制或合伙制私募基金权益的，