财务部检查g记录表.docVIP

企业标准体系检查记录表 被评价部门 （岗位） 财务部 部门负责人 （岗位员工） 评价人员姓名 评价日期 序号 评价项目 评价内容 现场检查记录 结论 工作标准体系 职责与岗位 部门工作标准 管理标准体系 76号文3.3.1经营综合管理标准 76号文3.3.4经营综合管理标准 76号文3.3.4经营综合管理标准 76号文3.3.4经营综合管理标准 76号文3.3.4经营综合管理标准 76号文3.3.4经营综合管理标准 76号文3.3.4经营综合管理标准 76号文3.3.4经营综合管理标准 76号文3.3.4经营综合管理标准 1．询问主任 ◆ 部门人员职责与岗位设置情况。 ◆ 本部门有多少工作标准？ ◆ 工作标准是否得到实际应用（如岗位聘任）。 1．检查部门工作标准（对照体系表） ◆ 是否完整、齐全。 ◆ 是否和岗位设置一致。 ◆ 岗位设置是否合理，是否覆盖部门所有工作。 ◆ 抽查本部门岗位检查考核情况和记录。 2．查看主任工作标准（对照询问）： ◆ 部门职责是否明确、一致。 ◆ 是否有明确的工作目标。 ◆ 是否有标准化相关职责。 3．抽查工作标准： ◆ 财务部会计工作标准 · 查标准的职责是否明确，是否与实际工作相符、一致。 · 叙述本岗位职责。 · 讲述本岗位主办与参与流程（其中部分），提问在某个主办流程对应管理标准本岗位具体工作内容。 · 按照本岗位主办及参与流程所对应的管理标准抽查部分管理标准。 · 抽查归口本岗位管理的记录表单 财务部出纳工作标准 · 查标准的职责是否明确，是否与实际工作相符、一致。 · 叙述本岗位职责。 · 讲述本岗位主办与参与流程（其中部分），提问在某个主办流程对应管理标准本岗位具体工作内容。 · 按照本岗位主办及参与流程所对应的管理标准抽查部分管理标准。 · 抽查归口本岗位管理的记录表单。 财务部成本核算专责工作标准 · 查标准的职责是否明确，是否与实际工作相符、一致。 · 叙述本岗位职责。 · 讲述本岗位主办与参与流程（其中部分），提问在某个主办流程对应管理标准本岗位具体工作内容。 · 按照本岗位主办及参与流程所对应的管理标准抽查部分管理标准。 · 抽查归口本岗位管理的记录表单。 主任相关主要管理标准 综合计划管理标准 检查部门年度工作计划，有分解的月度计划表。 检查本部门《月度工作计划表》及上报时间与标准要求是否一致。 检查部门月度物资计划、资金计划的编报工作。 检查新源公司财务资产部要求编写财务相关细则完成情况。 预算管理标准 本部门在标准的职责。 按标准5.2.4询问预算编制上报情况。 按标准5.4询问预算执行情况。有关预算指标是否分解到各部门。 询问《财务快报》是否按要求上报。 检查记录： ·财务快报 重大财务事项报告管理标准 询问按标准在什么情况下向上级单位上报财务事项报告。 以备案方式管理的重大财务事项主要包括内容有哪些？ 询问财务资产部在收到备案报告后，多少个工作日内未予回复视为备案通过。 询问本单位有无此项问题发生，处理方式及与标准的一致性。 财务部会计相关主要管理标准 电费回收管理标准 询问本岗位在本项工作中的职责是什么？ 是否有年度应收电费和分月电费回收计划，有无落实。 询问按标准要求每月随财务快报向财务资产部上报上月电费回收情况。 检查记录： ·××年度购售电合同（协议） ·电费回收情况明细表 资产处置管理标准 询问本单位资产处置过程与标准的一致性。 询问资产处置需要上级公司审批的原则。 本公司资产处置情况每月是否有单独的报表上报。是否需要在《财务快报》中披露。 检查记录： ·资产处置申请报告 ·财务快报 财务部出纳相关主要管理标准 银行账户管理标准 出纳岗位在本标准的职责。 询问标准中的规定对开立银行账户原则。 本公司在执行标准时是否有自己的单位财务细则，细则与标准的关联性。 询问实际工作记录与标准的一致性。 资金集中支付管理标准 标准中新源公司对各单位资金集中支付的管理要求有哪些？ 标准对资金支付预算调整的规定。 询问《月度资金预算调整申请表》的上报时间。大额资金支付的上报时间。 可查看相关记录。 财务部成本核算专责相关主要管理标准 成本管理标准 询问本岗位在成本管理工作中的职责。 询问公司成本管理的范围及成本管理的工作情况与标准的一致性。 标准中规定对资金进行成本管理要做到哪几项？（叙说其中2—3项） 询问成本管理的检查考核项目。 委托贷款管理标准 标准