公开募集证投资基金运作管理办法》修订起草说明.docVIP

《证券投资基金运作管理办法》 修订起草说明 为进一步规范公开募集证券投资基金运作、保护投资者权益、促进行业健康发展，我们近期修订了《证券投资基金运作管理办法》（中国证监会令[2012]79号，以下简称《运作办法》）。现将相关情况说明如下： 一、起草背景与过程 《运作办法》作为《基金法》的重要配套法规，自2004年实施以来对规范基金运作、保护投资者权益、促进行业健康发展发挥了重要作用。但面对基金业改革创新发展的新形势，《运作办法》也面临一些问题需要解决：一是新《基金法》即将实施，《运作办法》的部分内容需要相应调整；二是从近些年的实践来看，《运作办法》的部分内容无法适应行业发展的需要；三是从海外各国的监管经验来看，我国的基金运作和监管还有部分环节需要进一步完善。 基于前述考虑，我们启动了《运作办法》的修订工作，形成了《公开募集证券投资基金运作管理办法（修订稿）》（以下简称《修订稿》） 二、修订原则与主要内容 此次修订的总体思路是，将保护持有人利益放在首位，按照“加强监管、放松管制”的要求，既要推动行业创新发展，又要切实加强风险防范，促进基金行业和资本市场健康发展。具体修订内容如下： （一）根据新《基金法》的规定作出相应调整 1、拓宽管理人和托管人范围，为各类机构开展公募业务做好准备。《基金法》第十二条、三十三条将基金管理人扩大到基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，