8营业部反洗钱l内部检查制度.docVIP

营业部反洗钱内部检查制度 为了做好反洗钱工作，防止涉嫌洗钱或被犯罪分子利用进行洗钱，确保各项反洗钱措施和办法落到实处，防范发生法律风险和经济损失，反洗钱工作领导小组（以下简称领导小组），要进一步加强反洗钱内部检查工作一、检查要求反洗钱内部检查工作在领导小组领导下开展，按照“严要求、高标准，不走过场、注重实效”的原则，有序地抓好内部检查工作。根据有关要求，每年至少开展一次反洗钱内部检查工作。检查人员要根据检查内容对被检查对象就反洗钱工作开展情况进行全面检查，对检查中发现的问题和不足提出限期整改意见，并进行跟踪检查。二、检查方式反洗钱工作领导小组应对反洗钱工作开展情况进行定期或不定期检查，具体可采取现场与非现场检查、专项与全面检查、自查与抽查等检查方式。现场检查必须在领导小组领导下，组织相关人员对被检查对象开展反洗钱工作情况执行实地检查；非现场检查主要反洗钱材料及所掌握的情况，进行非现场的技术分析和作出判断；专项检查是针对反洗钱阶段工作的需要，组织相关人员就反洗钱专题工作开展专项检查；全面检查是指根据反洗钱工作的要求，对开展反洗钱工作情况进行全面检查，；自查是在领导小组统一布置下，就本反洗钱工作开展自查自纠，自行组织，要形成自查书面报告；抽查是领导小组根据开展反洗钱工作的需要，就自查的内容，按照有所侧重的原则，根据自查报告，对自查工作开展检查。对检查中发现的问题和不足提出限期整改