小设备工程监理规范2003.doc

设备工程监理规范 一、设备监理服务实现的策划 1、总则 应策划设备服务实现所需要的过程，对设备监理服务以及服务过程之间的关系予以识别，明确监理服务所用方法、手段、服务质量标准、记录要求及所需的资源等，并编制形成文件的程序，应对每个监理项目编制质量计划，适时编制监理细则等作业指导文件。 注：1、对每个监理项目，设备监理服务实现的策划一般不是一次完成的； 2、也可将GB/T19001-2008中的要求应用于产品实现过程的开发。 2、设备监理服务实现策划的输入 设备监理服务实现策划的数日应包括： a) 监理合同、项目合同； b) 适用的法律、法规； c) 有关的设备监理标准和规范、有关的设备工程项目的标准和规范； d) 被监理单位的信息； e) 设备监理单位的资源，主要指人力资源、设施和（或）装备状况； f) 设备监理单位的有关要求。 3、设备监理服务实现策划的输出 3.1 设备监理服务实现策划的输出内容 在对设备监理服务实现进行策划时，应确定以下方面的内容： a) 监理服务范围； b) 监理服务内容； c) 监理依据； d) 监理服务目标； e) 监理职责； f) 项目监理机构、人员、设施装备及其他资源配备； g) 监理的方法和手段，确定文件见证点、现场见证点和停止见证点等监理控制点和方式； h) 监理服务提供过程的控制； 注：监理服务提供过程通常包括合同约定的委托设备监理范围和内容中所涉及的设备监理服务提供的主要过程，同时也包括对人员管理、设施装备管理、工作环境管理等资源管理以及文件、记录、采购、培训、顾客财产保护、顾客沟通、不合格服务、产品防护、标识和可追溯性等监理服务提供的支持过程。 监理服务质量标准； 注：1、监理服务质量标准是满足要求程度的具体要求，可以是定性的，也可以是定量的，是监理服务监视和测量的依据。 2、监理服务质量标准一般包括服务过程和结果的质量标准。 3、实际应用中，可不必强求区分服务过程和结果的质量标准。 j) 选择、改写和（或）补充的文件； 注：1、如监理细则、文件控制、记录控制和工作制度等文件。 2、设备监理服务中的一些条款要求可能体现在这些文件中。 k) 监理所需记录； 注：记录表格可参照附录A、附录B、附录C l) 培训的要求； m) 顾客沟通要求。 3.2 设备监理服务实现策划输出文件 设备监理服务实现策划的输出文件包括质量计划、监理细则等。 质量计划、监理细则可采用文字描述、图表或手册等形式。 监理细则应在相应监理工作开始前编制完成，可在执行过程中根据实际情况进行修改和补充。 输出文件应确定监理工作总结报告、监理阶段报告、监理日记和监理记录表格等记录的要求。 注：1、监理细则是设备监理服务实现策划的输出文件之一，宜包括下列主要内容：专业的特点、监理的过程、监理的控制要点、监理的方法及措施。 2、监理阶段报告宜包括以下内容（监理阶段报告的报告周期及具体内容由合同确定）。 a) 本阶段项目进展概况； b) 工作完成量与计划工作量比较； c) 质量状况分析、不符合的处理及跟踪； d) 存在的主要问题及相应措施的效果分析； e) 款项支付情况； f) 合同其他事项的处理情况，如工程变更；工程延期；费用索赔等； g) 本阶段项目进展的综合评价； h) 本阶段监理工作总结； i) 下阶段监理工作要点； j) 有关本项目的意见和建议； 注：监理工作总结报告宜包括以下内容： a) 项目进展概况； b) 监理组织机构、监理人员和投入的监理设施； c) 合同履行情况； d) 监理工作成效； e) 监理过程中出现的问题及其处理情况和建议； f) 工程和（或）设备照片。 二、设备监理服务提供 1、设备监理服务提供的控制 1.1 应按照设备监理服务实现策划的输出的要求对所涉及的监理服务提供的主要过程及采购等其他服务过程予以控制，应对监理服务提供的支持过程予以控制。具体监理项目的设备监理服务范围和内容由合同确定。 注：1、监理服务提供的支持过程； 2、与采购有关的过程包括： a) 协助委托人制定采购计划； b) 协助委托人对承包人进行审核，优选承包人； c) 协助委托人签订有关的项目合同（如承包合同、承揽合同、采购合同等）。 1.2 应检查被监理单位的质量管理体系是否能持续、稳定运行并能持续改进。核查被监理单位的相关资质、检查有关人员资格。检查被监理单位的质量管理体系，包括： a) 按委托人的要求对被监理单位的质量干礼体系进行审核评价； b) 采取适当的方式、依据合同及委托人的要求，有关的法律和法规、被监理单位的质量管理体系文件，对被监理单位管理体系进行检查和评价，如发现不符合，应要求被监理单位及时处置并采取纠正措施，对被处置结果及纠正措施进行验证，如发现严重不符合应及时报告委托人； c) 根据对被监理单位管理体系