2015年法律法规职业道德与业务规范习题班讲义2精选.docVIP

基金从业资格 基金法律法规、职业道德与业务规范 习题班 233网校名师：赵文君 2015年基金从业资格《法律法规、职业道德和业务规范》习题班二 单项选择题 1.金融市场的（　　）主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。 A．发行者 B．投资者 C．保护者 D．参与者 233网校名师答案：D 2.关于基金信息披露的说法，不正确的是（　　）。 A．在我国，基金的信息披露具有强制性 B．基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的 C．在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性 D．可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类 233网校名师答案：C 3.以下关于基金募集监管方面的表述,正确的是（　　）。 A．注册制对基金的募集主要进行合规性的审查 B．资本市场不发达的国家一般实行注册制 C．核准制对基金的募集不进行实质性审查 D．注册制主要适用于新兴资本市场国家 233网校名师答案：A 4.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的（　　）能够便利的连接起来。 A．发行方和投资方 B．需求方和提供方 C．投放和回收 D．买方和卖方 233网校名师答案：B 5.目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（　　）。 A．融资 B．筹资 C．投资 D．基金 233网校名师答案：C 6.按照资金募集方式，投资基金可以分为（　　）。 A．开放式